更多"[单选题]合规管理部门的合规审查必须依据现行有效的法律法规、监管要求、"的相关试题:
[判断题]规章制度合规审查，只需要审查制度的合规性。
A.正确
B.错误
[单选题]总行及各分支机构（ ）部门负责受理规章制度合规审查申请，并按制度要求履行合规审查程序。
A.综合管理
B.风险管理
C.业务管理
D.合规管理
[单选题]省联社法律合规部负责在合规负责人管理下（）省联社合规风险。
A.有效识别
B.管理
C.有效识别和管理
[判断题]未经合规审查的规章制度不得发文。
A.正确
B.错误
[单选题]（）是指辽宁省农村信用社各级机构在规章制度、新产品及新业务等正式颁布或实施前，本机构合规管理部门对从合规的专业角度系统地提出合规风险审查意见、建议和合规风险提示的合规风险管理活动。
A.合规风险
B.合规审查
C.内控合规
D.内控审查
[多选题]规章制度、业务流程细则的制定与修改的合规审查要点为()
A.是否符合法律法规、监管要求及省联社制度规定；制定与修改所依据的法律法规、规章制度是否现行有效；
B.内容是否与本级机构其他规章制度、业务流程相协调，是否明确发生矛盾或冲突如何适用；条款之间是否有矛盾或冲突
C.是否履行审批、报告或备案手续
D.是否存在其他可能导致合规风险发生的隐患和 漏洞，是否针对这些合规风险有针对性地采取措施予以防范
[单选题]案件整改跟踪审计结果，由省联社（ ）向省联社内控合规委员会报告。
A.内控合规部
B.审计部
C.审计监督委员会
D.区域审计中心
[单选题]省联社结合年度合规管理考核和真实性检查情况，以及（ ）结果，未来经营发展及稳定性情况，对利润分配预案进行指导。
A.审计中心
B.内部审计
C.外部审计
D.条线审计
[单选题]省联社（ ）负责制定全省网上银行发展规划及相关规章制度。
A.信息科技部
B.运营管理部
C.三农个金部
D.电子金融部
[单选题]重大合规风险事项终结后（）个工作日内，应向省联社法律合规部上报合规风险事项结案报告
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]法人行社合规管理部门应按季度向本机构高级管理层报告本季度合规审查工作开展情况及通过合规审 查工作识别出的合规风险隐患，并报省联社内控合规部备案。
A.正确
B.错误
[判断题]法人行社设立专门的合规管理部门，负责配合本机构合规负责人识别、评估、监控并报告本机构合规风险
A.正确
B.错误
[判断题]发现制定规章制度的基本条件尚未成熟的，合规管理部门有权将规章制度送审稿退回起草部门并说明理由。
A.正确
B.错误
[判断题]省联社所辖法人机构如需与交易对手签订票据补充协议的，补充协议需经法人机构法律合规部门审查同意，并完成内部用印审批流程后，严格执行“双人、实地、面签”原则，赴交易对手方用印管理部门用印。同时，经办人员在面签工作中应当留取影像资料，并出具面签过程说明。
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[判断题]合规审查为过程审查，即合规审查人员对送审材料的合规性进行审查，送审部门对送审材料的真实性、有效性负责。
A.正确
B.错误
