更多"[单选题]基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何"的相关试题:
[判断题]基金销售机构要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售机构正确基金销售人员的流动情况进行登记管理
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售机构正确所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
A.正确
B.错误
[单选题]为销售某只股票型基金,A基金管理公司和基金销售机构初次开展基金销售业务合作该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是( ) 。
A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B.为预热市场,B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C.A公司须对B公司进行审慎调查,了解其内部控制和制度流程情况
D.A公司须与B公司签署销售协议
[判断题]基金管理人、基金销售机构独立或者与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金互联网销售业务时，应当采取显著方式向投资人揭示提供基金销售服务的主体、投资风险以及销售的货币市场基金名称，不得以理财账户或者服务平台的名义代替基金名称。
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用中所包含的具体费用项目,以下表达错误的是()。
A.包括认购费
B.包括申购费
C.包括销售服务费
D.包括管理费
[单选题]基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。【单选题】
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
[多选题]基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动
A.签订新的销售协议
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购
[判断题]基金销售机构可以召集基金份额持有人大会
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售机构通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
A.正确
B.错误
[单选题]依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。【单选题】
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
[多选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项()
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《青岛农商银行证券投资基金投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[单选题]基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。【单选题】
A.募集期间采取抽奖的促销活动
B.根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
C.进行基金投资人风险承受能力调查
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
[单选题]基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,不属于统一办理的是()。【单选题】
A.执业注册
B.后续培训
C.执业月检
D.执业年检
[单选题](单选题)拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的()进行注册并取得相应资格。
A.中国银保监会派出机构
B.国家市场监督管理总局派出机构
C.中国证券投资基金业协会派出机构
D.中国证监会派出机构
[判断题]基金销售机构应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征
A.正确
B.错误
[单选题]《指导意见》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品。【单选题】
A.风险承受能力
B.愿意承受的风险
C.不同收益预期
D.不同资产规模
[判断题]基金转托管是指投资者将基金账户内的基金单位从一个销售机构转到另一销售机构的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售机构可以开展的业务不包括( ) 。
A.办理基金份额的登记
B.办理基金份额申购和赎回
C.基金理财业务咨询
D.提供基金交易账户信息查询
