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[单选题]《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》(银监发〔2013〕43号)规定,股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的 %时.应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。:( )
A. 10
B. 20
C. 50
D. 70
[判断题]《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》(银监发〔2013〕43号)规定,股东在本行借款余额超过其持有经审计的本行上一年度股权净值的,不得将本行股权进行质押。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险( )思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。
A.零容忍
B.一票否决
C.红线
D.违规必究
E.
F.
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应当建立健全( ),加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。
A.可疑交易预警机制
B.大额存款账户滚动排查机制
C.银企对账机制
D.授权管理机制
E.
F.
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系,不断完善考核机制,合理确定或适当提高此类指标在考核体系中的占比,合规经营类、( )指标应当明显高于其他类指标。
A.业务转型类
B.经营效益类
C.风险管理类
D.社会责任类
E.
F.
[判断题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行要强化常规检查,采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行在办理个人存款开户时,应当认真审核客户、( )有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性。
A.受托人
B.委托人
C.代理人
D.第三方
E.
F.
[多选题] 题目:按照《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务,应与客户面签开通协议,提示客户妥善保管( )。
A.密码
B.身份证号码
C.联系电话号码
D.网银安全工具
E.
F.
[判断题]《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定，商业银行应当加强员工行为管理，对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，并在营业网点公示。
A.正确
B.错误
[判断题] 《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
A.正确
B.错误
