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[多选题]0商业银行内部控制措施的控制要点包括(.)。
A.对于可能导致偏离内部控制政策.目标的运行情况,应建立并保持书面程序和要求,并在程序中规定操作和控制标准。.
B.对于重要活动应实施连续记录和监督检查。.
C.在可能的情况下,应考虑运用计算机系统进行控制。.
D.对于采购或外包的设施.设备.系统和服务中已识别的风险,应建立并保持控制程序,并将有关程序和要求通报供方,确保其遵守商业银行相关的控制要求。
E.对于产品.组织结构.流程.计算机系统的设计过程,应建立有效的控制程序。
[判断题]商业银行的内部控制政策应传达给适用岗位的员工，指导员工实施风险控制措施。
A.正确
B.错误
[判断题]9商业银行的内部控制政策应传达给适用岗位的员工，指导员工实施风险控制措施。（）
A.正确
B.错误
[多选题]：并购贷款出现不良时，商业银行应及时采取贷款（）等风险控制措施。
A.清收、保全
B.处置抵质押物
C.依法接管企业经营权
[判断题]自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
A.正确
B.错误
[判断题]88.商业银行在采取有效信息安全控制措施的前提下，可聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行内部控制包括的主要要素有（）。
A.内部控制措施
B.信息交流与反馈
C.内部控制环境
D.风险识别与评估
[单选题]商业银行应确保设立物理安全保护区域, 明确相应的职责，采取必要的预防、复控制措施。该区域不包括：()
A.计算机中心或数据中心
B.监控中心
C.存储机密信息
D.网络设备
[多选题]对于较高风险等级的客户,农村商业银行应当采取较为强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()
A.了解客户及其实际控制人、交易实际受益人情况。
B.了解客户经营活动状况和财产来源。
C.每半年对较高风险客户的身份信息进行核实,及时更新和补充较高风险等级客户的身份信息,并同步更新相关业务系统中客户的身份登记信息。
D.定期查看反洗钱系统筛选的可疑交易是否涉及此客户,了解客户交易及背景情况,询问客户交易目的,核实客户交易动机。经判断符合可疑交易上报条件的,应上报可疑交易报告。
E. 客户开通或办理智e通电子银行业务、跨境汇款等高风险业务的,应对客户的交易额度、频率和渠道等进行合理限制。
[单选题]：商业银行应确保设立物理安全保护区域, 明确相应的职责，采取必要的预防、复控制措施。该区域不包括：()
A.计算机中心或数据中心
B.监控中心
C.存储机密信息
D.网络设备
[多选题]：商业银行监事会内部控制监督重点主要包括。（ ）
A.内部控制环境
B.内部控制措施
C.风险识别与评估
D.监督评价与纠正、信息交流与反馈
[单选题]全面内部控制审计，是针对组织所有业务活动的内部控制，包括内部环境、（ ）、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素所进行的全面审计。
A.风险评价
B.风险管理
C.风险评估
D.风险识别
[多选题] 商业银行内部控制的主要原则包括:( )
A.全面
B.审慎
C.有效
D.独立
[单选题]6商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(.),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。
A.被评价机构内部控制体系的主要控制点
B.被评价机构内部控制体系的健全情况
C.被评价机构内部控制体系的基本情况
D.被评价机构内部控制体系的运行情况
[多选题]8商业银行内部控制评价的目标主要包括(.)。
A.促进商业银行严格遵守国家法律法规.银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则。
B.促进商业银行提高风险管理水平,保证其发展战略和经营目标的实现。
C.促进商业银行增强业务.财务和管理信息的真实性.完整性和及时性。
D.促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施,确保内部控制体系得到有效运行。
E.促进商业银行在出现业务创新.机构重组及新设等重大变化时,及时有效地评估和控制可能出现的风险。
