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[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司发生的为资产负债率超过( )的担保对象提供的担保,担保事项应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》,上交所对上市公司股票交易实行其他风险警示的情形不包括( )。
A.主要银行账号被冻结
B.董事会会议无法正常召开并形成决议
C.公司被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定决策程序对外提供担保,情形严重的
D.公司生产经营活动受到严重影响且预计2个月内不能恢复正常
[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的,以高者为准)占上市公司最近一期经审计总资产的( )以上,除应当及时披露外,还应当提交股东大会审议。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》,某主板上市公司最近1期经审计的净资产为5亿元,以下不需要提交股东大会审议通过的是( )。
A.向持有公司6%股份的股东提供的担保
B.向监事提供某地的销售代理权
C.向监事担任董事的公司购买3000万元的机器设备
D.对外担保金额800万元
[单选题] "、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定,下列关于科创板上市指标的说法中,错误的是( )。"
A. 预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000 万元
B.预计市值不低于人民币15亿元,最近一年营业收入不低于人民币2亿元,或最近三年研 发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%
C.预计市值不低于人民币30亿元,且最近一年营业收入不低于人民币3亿元
D.预计市值不低于人民币40亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准
[判断题]证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
A.正确
B.错误
[单选题]本行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
[单选题]商业银行全部理财产品持有单一上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.0.1
B.0.2
C.0.3
D.0.4
[单选题] "、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上 市的上市条件不包括( )。"
A. 符合中国证监会规定的发行条件
B.发行后股本总额不低于人民币500万元
C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的首 次公开发行股份的比例为10%以上
D.市值及财务指标满足规定的标准
[单选题]本行全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.15%
B.25%
C.35%
D.45%
[多选题]董事违反《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》规定,情节严重的,交易所将根据上市规则酌情予以下述惩戒:( )
A.通报批评;
B.公开谴责;
C.行政警告并罚款;
D.公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。
[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》,董事、监事和高级管理人员无需在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明( )。
A.持有本公司股票的情况
B.有无因违反法律、行政法规、部门规章、股票上市规则受查处的情况
C.参加法律业务培训的情况
D.其他任职情况和最近五年的工作经历
[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》,董事会秘书应当对公司和董事会负责,其职责不包括:( )
A.负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册
B.负责制定公司的经营政策和财务计划
C.负责保管控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料
D.负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录
[单选题]同一银行理财子公司全部开放式公募理财产品持有单一上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的（）。
A.0.1
B.0.15
C.0.2
D.0.3
