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[判断题]( ) 银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。( )
A.正确
B.错误
[判断题]董事会和高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划，成为商业银行未来发展的行动指南。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:首席风险官和内部审计部门在审计事项结束后,应及时向董事会和高级管理层主要负责人报送审计报告的内容包括( )。
A.审计概况
B.审计依据
C.审计对象反馈意见
D.审计决定
E.审计建议
F.
[多选题]法人行社应当建立董（理）事会向高级管理层授权，高级管理层向金融市场业务部门负责人授权的制度，明确（）等。
A.授权范围
B.授权限额
C.职责要求
D.授权清单
[单选题] 题目:在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括( )。
A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
D.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
E.
F.
[判断题]风险管理委员会是高级管理层领导下，负责本行全
面风险管理的决策机构，负责审议和批准本行全面风险管理重大事项，并对决策事项进行管理监督。
A.正确
B.错误
[判断题]法人行社高级管理层负责有效管理本机构的合规风险
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责( )。
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则,并确保实施
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
E.
F.
[判断题] 题目:银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。( )
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当及时向银监会报告可能对其流动性风险水平或管理状况产生不利影响的重大事项和拟采取的应对措施：（）。
A.本机构大规模出售资产以补充流动性
B.本机构信用评级下调
C.本机构发生挤兑事件
D.本机构重要融资渠道即将受限或失效。
[单选题]监事会承担洗钱风险管理的( )，负责监督评价董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况。
A.实施责任
B.监督责任
C.主体责任
D.最终责任
[判断题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《山东省农村商业银行押品管理办法》，董事会负责督促高级管理层在全面风险管理体系框架下构建押品管理体系，履行押品管理职责，承担押品管理最终责任，（ ）为第一责任人。
A.董事长
B.行长
C.分管行长
D.监事长
[判断题]银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。
A.正确
B.错误
[判断题]高级管理层尤其是主要负责人的素质和行业管理经验是信贷人员考察高管人员的重点。
A.正确
B.错误
