更多"[判断题]对于离岸客户账户存续期间的管理，合规关注客户应每年开展持续性"的相关试题:
[判断题]对于离岸客户账户存续期间的管理，常规客户、重点客户应每年开展持续性核查。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题对于离岸客户账户存续期间的管理,合规关注客户应每年开展持续性核查。
A.正确
B.错误
[多选题]我行与离岸客户建立关系、账户存续期间以及客户销户后,均应根据我国反洗钱、反恐怖融资、反逃税相关法律法规和我行规定,按( )原则进行尽职调查,识别客户身份。
A.了解你的客户
B.了解你客户的业务
C.了解你客户的客户
D.以上都不是
[多选题]多选题"我行与离岸客户建立关系、账户存续期间以及客户销户后,均应根据我国反洗钱、反恐怖融资、反逃税相关法律法规和我行规定,按( )原则进行尽职调查,识别客户身份。
A.了解你的客户
B.了解你客户的业务
C.了解你客户的客户
D.以上都不是"
[单选题]关于NRA外汇账户存续期间管理，说法错误的是（ ）。
A.如果NRA外汇账户不主动发起销户申请，银行无权主动对其销户
B.NRA账户应以年为周期开展年检，自行选择开户日对应月或者商业登记证签发日期对应月
C.账户往来情况和开户目的不相符，营业部应立即通知市场部跟进调查，同时报送机构行领导、分行及总行会计结算部
D.NRA账户无正当理由拒绝更新身份信息的，应该作为可疑行为进行上报
[单选题]企业要在账户开立时对企业开户资格和实名制符合性进行审核,在账户存续期间无需再进行复核。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题对于离岸客户,应开展持续的身份识别,定期及必要时了解其主体合法存续状态,关注客户及其重要关联人、日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A.正确
B.错误
[判断题]对于离岸客户，应开展持续的身份识别，定期及必要时了解其主体合法存续状态，关注客户及其重要关联人、日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A.正确
B.错误
[多选题]企业账户存续期间,银行应当对( )进行动态复核,并根据复核情况作相应处理。
A.实名制符合性
B.企业法人
C.企业开户资格
D.企业合规性
[判断题]营业网点在企业银行结算账户存续期间应遵循相关年检制度。营业网点不得为按规定应年检而未年检或未通过年检的企业银行结算账户办理支付结算业务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]在离岸公司授信业务用信审核中,如授信申请人于离岸授信存续期间提前还款,各支行应提交的资料包括:
A. 还款通知
B. 部门联系单
C. 离岸授信申请人提前还款申请
D. 重新审批的授信批复
[多选题]开户行在企业银行账户存续期间发现问题的,要按照审慎合理的原则和反洗钱相关要求,通过( )等手段对企业账户进行控制。
A.暂停业务
B.停止支付
C.中止账户
D.调整公转私每日累计限额
[多选题]多选题"在离岸公司授信业务用信审核中,如授信申请人于离岸授信存续期间提前还款,各支行应提交的资料包括:
A. 还款通知
B. 部门联系单
C. 离岸授信申请人提前还款申请
D. 重新审批的授信批复"
[判断题]“离岸账户”是指银行为离岸客户开立的、办理资金收付、存款、结算等经监管批准的离岸业务的账户。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题在对离岸客户账户的持续性识别中,应在重要关联人证件效期到期前2个月,通知客户前来更新预留证件。
A.正确
B.错误
[判断题]在对离岸客户账户的持续性识别中，应在重要关联人证件效期到期前2个月，通知客户前来更新预留证件。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题在对离岸客户账户的持续性识别中,应在重要关联人证件效期到期3个月后,如客户仍未来更新预留证件,本行将其账户状态由“只进不出”调整为“不进不出”。
A.正确
B.错误
