更多"[单选题] 银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险"的相关试题:
[单选题]银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度，完善相关风险管理体系，识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。加强日常管理与监测，将（）行为监测纳入反洗钱监测系统。
A.从业人员
B.内部人员
C.外部人员
D.其他人员
[单选题] 银行保险机构应当加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )监测系统。
A.账户
B.非法集资
C.反恐融资
D.反洗钱
[多选题]银行业金融机构应建立（）、（）、（）的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
A.覆盖全面
B.授权明晰
C.相互制衡
D.权责分明
[判断题] 银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系，并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构应建立()、()、()的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
A.覆盖全面
B.授权明晰
C.相互制衡
D.权责分明
[判断题]银行业从业人员在工作中应当互相监督,对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为可以用电子邮件向全行所有员工披露。( )
A.正确
B.错误
[单选题]银行业从业人员在工作中应当互相监督,对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为不可以采取的方式为( )
A.用电子邮件向全行所有员工披露
B.制止
C.向所在机构报告
D.提示
[单选题]生产经营单位应当关注从业人员的（）和行为习惯，加强对从业人员的心理疏导、精神慰藉
A.身体健康
B.身体、心理状况
C.活动行为
[单选题] 加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入()。
A.合规管理系统
B.风险防控系统
C.反洗钱监测系统
D.风险监测系统
[单选题]银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制，并建立针对重点问题、关键岗位的不定期排查机制
A.牵头
B.人事
C.合规
D.监察
[单选题]银行业从业人员下列行为中，违反银行从业人员行为规范中关于遵守岗位管理规范规定的是（ ）。
A.未经批准帮同事代班
B.不打听与自身工作无关信息
C.保管好自己的交易密码
D.对反洗钱信息保密
[单选题] 银行业金融机构的行为管理()部门应完善从业人员行为的长期监测机制,并建立针对重点问.、关键岗位的不定期排查机制
A.牵头
B.人事
C.合规
D.监察
[多选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当（ ）反映银行业金融机构业务信息。
A.A、依法
B.合规
C.客观
D.真实
[多选题] 根据农业银行员工行为守则， 信贷从业人员应严格遵守以下行为规范（ ）。
A.严格保密
B.信贷回避
C.客户至上
D.公平竞争
