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[判断题]根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，禁止擅自动用抵债资产转为自用资产。
[多项选择]根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，下列哪几项是保全环节的禁止性规定（）
A. 禁止未按规定履行审批程序，接收、处置抵债资产
B. 禁止恶意串通抵债人或中介机构，故意高估收取价格，低估处置价格，造成华夏银行资产损失
C. 禁止擅自动用抵债资产转为自用资产
D. 禁止截留抵债资产经营收入，进入小金库或中饱私囊
[多项选择]根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，下列哪几项是审批环节的禁止性规定（）
A. 严禁越权、变相越权或化整为零审批授信业务
B. 严禁逆程序审批授信业务
C. 严禁授意、强令或侧面引导审批人员违反业务管理规定和程序审批授信业务
D. 严禁强令、授意或引导贷审会成员同意授权项目
[判断题]根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，可以签发无真实贸易背景的银行汇票。
[单项选择]根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，签署或出具各类非总行格式合同文本、承诺类文件、各类协议及合同需经（）法律合规部门审查，并经有权审批人审批同意。
A. 同城支行
B. 异地支行
C. 分行
D. 总行
[单项选择]防范案件风险最基础原则不包括（）
A. 了解你的客户
B. 了解你客户的需求
C. 了解你客户的风险
D. 了解你客户的交易
[多项选择]根据省联社《关于进一步重申案件风险处置程序的通知》规定，需按要求上报的案件风险信息主要包括（）。
A. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规的
B. 收到重大案件举报线索的
C. 媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D. 大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规的
[单项选择]案件风险作为兴业银行（）的一项重要风险管理活动，（）为案件风险防范第一责任人
A. 董事会；董事长
B. 风险管理委员会；风险总监
C. 监事会；监事长
D. 股东会；行长
[多项选择]内审在案件防控工作中的思路及重心由（），向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。
A. 发现
B. 露违法、违规行为
C. 高风险账户
D. 异动
[多项选择]办理移动签约业务时，应按照（）等制度中关于风险防范的有关规定，做好风险防范工作。
A. 中国建设银行网上银行个人客户申请业务操作流程
B. 中国建设银行95533客户服务个人客户申请业务操作规程
C. 中国建设银行手机银行申请业务操作规程
D. 中国建设银行短信金管家申请业务操作规程
[单项选择]加强对重点部位新任工作人员的廉政教育和事前监督，增强（），促进各项规章制度的落实，切实防范案件风险，做到关口前移，推进案件治理专项活动。
A. 廉政意识和风险意识
B. 制度意识
C. 纪律意识
D. 学习意识
[单项选择]下述哪一项不属于华夏银行土地储备贷款禁止性要求（）
A. 严禁用于用于缴交土地出让金
B. 严禁用于对储备土地实施前期开发
C. 严禁向用于政府公共设施的土地提供贷款
D. 严禁向没有增值潜力的宗地和欠发达地区中小城市的土地储备中心提供贷款
[单项选择]（）、农村合作银行要定期监督并报告案件风险状况，建立风险预警机制，切实有效地防范资金风险和损失。
A. 基层信用社
B. 县级联式
C. 市办事处
D. 省联社
[单项选择]根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。
A. 合规总监
B. 总经理
C. 董事长
D. 监事长
[单项选择]关于防范抢夺案件不正确的做法是（）。
A. 在人行道上行走的过程中不要靠近路边，更不要在机动车道上行走
B. 外出时注意自己的背包方式，不要单肩背包或拎包
C. 骑自行车、电动车时要将贵重物品放在车筐内
D. 单独驾驶汽车时，不要开启窗户并将贵重物品放在副驾驶或后座
[单项选择]根据《关于防范车险理赔环节风险的通知》规定，保险公司应当将接报案统一集中至（）管理。
A. 省级分公司
B. 市州分公司或者中心支公司
C. 总公司
D. 省级或以上机构
[多项选择]根据防范外汇风险的程度，套利活动可分为（）。
A. 抛补套利
B. 非抛补套利
C. 直接套利
D. 间接套利
[多项选择]《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应对（）实行名单制管理。
A. 小贷公司
B. 典当行
C. 融资性担保机构
D. 民间融资
E. 非法集资
[单项选择]关于案件风险处置主要工作要求的表述有误的是（）
A. 核实事实风险，准确认定案件性质
B. 坚持多方联动，有效化解案件风险
C. 激励全员参与，各司其职
D. 强化沟通协调，妥善做好案件负面舆情应对工作
