更多"[单选题]违反反洗钱制度，未按规定保存客户身份资料和交易记录的，依据《"的相关试题:
[单选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，银行卡收单业务中，未按规定对商户进行培训、检查，致使特约商户违规操作并给持卡人或农村商业银行造成损失的，造成严重后果的，给予有关责任人( )处分。
A.记大过
B.开除
C.记大过至开除
D.警告或记大过
[单选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，未按规定及时记载表内、表外账务，记账串户、金额错误，未及时纠改的，给予有关责任人( )。
A.经济处罚
B.警告至记大过
C.记大过至开除
D.降级至留用察看
[单选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，未按规定保管、使用柜员卡，情节较重的，给予有关责任人( )处分。
A.警告或记过
B.警告至记大过
C.记大过至开除
D.降级至留用察看
[单选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，未按规定的时间和频率进行贷后检查，或高管人员未按规定参与大额贷款贷后检查，情节较重的，给予有关责任人( )处分。
A.警告或记过
B.警告至记大过
C.记过至撤职
D.开除
[单选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反工资费用管理规定，为员工购买商业保险的，给予有关责任人( )处分。
A.经济处罚
B.警告或记过
C.警告至记大过
D.记大过至开除
[单选题]拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人( )处分。
A.警告或记过
B.警告至记大过
C.记大过至开除
D.留用察看至开除
[单选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，大额财务开支事项未按规定报财审委审查的，给予有关责任人( )处分。
A.警告
B.警告或记过
C.记大过至开除
D.记过至留用察看
[判断题]未按规定检查安全防范设施运行情况的，造成严重后果的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予记大过至开除处分。
A.正确
B.错误
[判断题]未按规定实行武装押运并正确使用枪支的，造成严重后果的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予记大过至开除处分。
A.正确
B.错误
[判断题]未按规定对客户进行身份识别及核查的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分。
A.正确
B.错误
[单选题]违反固定资产管理规定，按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，将固定资产无偿让渡他人使用或以明显低于市场价格对外出租、出售的，给予有关责任人( )处分。
A.经济处罚
B.警告
C.警告或记过
D.记大过至开除
[单选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反手续费支出管理规定，超比例、超范围列支代办储蓄业务手续费、代办收贷业务手续费，情节较重的，给予有关责任人( )。
A.经济处罚
B.警告
C.警告至记大过
D.记过至开除
[单选题]违反员工行为准则规定，截留客户资产、捐赠款物等的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人( )处分。
A.记过至开除
B.记大过至开除
C.降级至开除
D.撤职至开除
[单选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反规定签发《携带外币出境许可证》的，给予有关责任人( )处分。
A.警告或记过
B.记过至记大过
C.记大过至留用察看
D.记大过至开除
[单选题]按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反业务及管理费管理规定，超费用总额列支费用，数额较大的，给予有关责任人( )处分。
A.警告
B.警告或记过
C.记过至记大过
D.记大过至开除
[单选题]现行《山东省反洗钱工作联席会议制度》是于2009年颁布执行的。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，发现境外银行开来的信用证密押或签字不符，未按规定向开证行查询的，未将密押或签字不符的情况及查询结果通知( )的，给予有关责任人经济处罚。
A.权益人
B.受益人
C.转让人
D.第三人
[判断题]违反反洗钱保密规定,向客户泄露反洗钱有关信息属于违法行为,人民银行可依据《反洗钱法》第三十二条第五款进行处罚.（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。()
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
