更多"在账户管理中，违反国家外汇管理局对外币账户管理规定，为客户办理外汇资金"的相关试题:
[单项选择]汇发[2013]20号《国家外汇管理局关于加强外汇资金流入管理有关问题的通知》的要求，对于此次企业列入B类后，符合相关指标连续（）个月正常等条件的，外汇局将其恢复为A类。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单项选择]在账户管理中，违反规定为个人银行结算账户办理转账结算或为储蓄账户办理转账结算的，给予有关责任人员（）处分。
A. 记过至开除
B. 警告至记大过
C. 记大过至开除
D. 撤职
[单项选择]金融机构违反保密规定，泄露有关信息，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 一万元以上十万元以下
C. 五万元以上二十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
[单项选择]未按规定管理银行承兑汇票保证金账户的行为，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记大过
B. 降级
C. 撤职
D. 解除劳动合同
[判断题]对单位开立账户必须严格按有关规定办理。对违反账户管理规定和重要凭证使用规定屡教不改的单位，应冻结其账户，追回剩余的票据。
[判断题]严禁违反账户管理的相关规定办理账户的查询、冻结、解冻及扣划事项。
[单项选择]境内资产变现账户使用管理，以下违反规定的是：（）
A. 未办理外国投资者收购中方股权出资确认登记手续的资金不得使用
B. 按规定在经营范围内办理境内划转或对外支付
C. 经常项目支出按照经常项目真实性管理原则办理；资本项目支出应经外汇局登记或核准
D. 账户内资金结汇，银行根据企业指令直接办理，无需审核结汇业务资料
[判断题]境内机构可开立外币现汇账户和外币现钞账户。
[多项选择]对违反《收费公路管理条例》规定，有下列情形之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予记大过直至开除的行政处分的包括（）
A. 擅自批准收费公路建设、收费站、收费期限、车辆通行费收费标准
B. 地方人民政府或者有关部门及其工作人员非法干预收费公路经营管理
C. 挤占、挪用收费公路经营管理者收取的车辆通行费
D. 擅自在公路上设立收费站（卡）收取车辆通行费
E. 应当终止收费而不终止的
[单项选择]根据《个人外汇管理办法》，个人外币现钞存入外汇储蓄账户，单笔或当日累计超过有关规定允许携带外币现钞入境免申报金额的，（）。
A. 凭规定资料在银行办理
B. 需向当地外汇局事先报备
C. 需向当地外汇局事后报备
D. 需向地市级以上当地外汇局事先报备
[单项选择]违反TPTS系统授权管理规定并造成资金损失的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予（）处分。
A. 警告至解除劳动合同
B. 警告至撤职
C. 解除劳动合同
[多项选择]违反资金计划管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员降级至开除处分（）。
A. 违反规定为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金或其他用途资金
B. 违规将农信社资金委托他人发放贷款或管理经营
C. 违反规定利用农信社资金、财产从事非自用不动产、股权、证券、债权、实业等投资活动
D. 未经批准擅自用农信社资金购买信托或理财产品
E. 违规以低于正常市场利率价格对外拆借或存放同业资金
[多项选择]账户管理中，未按规定审核客户身份证件的，给予有关责任人员（）至（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 开除
[判断题]境内机构违反外汇管理规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
[判断题]违反国有资产管理规定,造成国有资产流失的,对主要责任者和其他直接责任人员, 情节较重的,给予警告或者严重警告处分。
[判断题]违反国有资产管理规定，造成国有资产流失，情节较重的，对主要责任者和其他直接责任人员，给予撤销党内职务或者留党察看处分。
[多项选择]违反利率管理规定或超越利率授权办理本外币贷款、票据业务、协议存款、同业存款及大额外币存款等总行有明确利率授权业务的纪律处分包括（）。
A. 警告，记过
B. 记大过，降级
C. 撤职
D. 解除劳动合同
[单项选择]对于有关责任人员违反法律、行政法规规定的行为，情节严重的，国务院保险监督管理机构（）。
A. 不能限制其进入保险业
B. 可以限制其一定期限进入保险业，但不可终身限制
C. 可以限制其一定期限直至终身进入保险业
D. 必须限制其终身进入保险业
[判断题]违反有关规定为他人提供担保，追究主要责任者和其他直接责任人员的责任。
