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[单项选择]在预留印鉴管理中，未按规定办理客户预留印鉴挂失和更换印鉴业务的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 通报批评
C. 留用察看
D. 记过至开除
[单项选择]电子印鉴建库过程中，未按规定传递、保管预留印鉴卡的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记过
B. 警告至记大过
C. 记过至撤职
D. 记大过至开除
[单项选择]在预留印鉴管理中，违规向他人提供预留印鉴的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 通报批评
C. 留用察看
D. 记过至开除
[单项选择]未核对印鉴或未按规定核验印鉴的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记过
B. 记过至记大过
C. 警告至记大过
D. 记大过至降级
[单项选择]客户销户，未按规定交回印鉴卡时，所出具的证明应与（）共同保管。
A. 当日会计凭证
B. 专夹保管
C. 该客户的账户管理档案
D. 以上都可以
[单项选择]对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。
A. 依法对被检举单位处以罚款
B. 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
C. 对负责人员予以纪律处分
D. 建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
[单项选择]违规下载、导出或打印预留印鉴库数据及图像信息的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记过
B. 警告至记大过
C. 记大过至降级
D. 留用察看至撤职
[单项选择]对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。
A. 对公账户
B. 个人账户
C. 匿名账户
D. 实名账户
[单项选择]金库、保险柜、枪柜、通勤门等钥匙未按规定保管存放的，对责任人或单位负责人处以（）元以上罚款。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[多项选择]账户管理中，未按规定审核客户身份证件的，给予有关责任人员（）至（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 开除
[多项选择]未按规定明确客户（）并及时维护系统客户（），导致行业限额管理不到位的，在限额管理中，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 行业属性
B. 行业信息
C. 行业特征
D. 行业归属
[单项选择]开户网点、建库机构应指定专人负责保管印鉴卡片。印鉴卡片要按规定进行编号按顺序保管，做到入箱上锁、（）保管，不遗失、不污损，随时备查。营业终了，印鉴卡片必须入箱、上锁妥善保管。
A. 专人
B. 双人
C. 三人
D. 四人
[多项选择]国库应加强印章和预留印鉴管理，除个人名章由个人自行保管外，其他印章和预留印鉴应指定专人保管和使用，坚持（）的原则，做到人离落锁、下班入柜。
A. 谁保管
B. 谁使用
C. 谁负责
D. 谁交接
[单项选择]未按规定管理、保管、更换库房或ATM等自助银行设备密码的，给予有关责任人员（）。
A. 罚款
B. 通报
C. 撤职
D. 警告至记大过
[单项选择]《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，在账户管理和办理结算业务过程中，未按规定为客户开立、撤销账户导致不良后果的，给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予（）处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 降级（职）至留用察看
D. 开除
[多项选择]银行未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）
A. 由中国人民银行总行或地（市）以上分支机构责令改正
B. 情节严重的，处l万元以上5万元以下罚款
C. 直接负责的董事、高级蕾理人员和其他直接责任人员。处l万元以上5万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生且情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监管机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
[单项选择]在印章管理中，未按规定封存上缴或及时销毁已停用、作废的印章，或未妥善保管结算印章被盗用的，给予有关责任人员（）处分。
A. 记过至开除
B. 警告
C. 解除劳动合同
D. 留用察看
[单项选择]在电子银行客户证书制作、保管和发放及自助设备维护管理过程中，未按相关规定进行操作的，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记大过
B. 记大过至开除
C. 开除
D. 解除劳动合同
