更多"在代理业务过程中,未执行交易的复核和授权制度,造成不良后果的,可给予的"的相关试题:
[单项选择]在代理业务过程中,未经审批超计划代理发行国债的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
[单项选择]在代理业务过程中,未按规定收取代理手续费或收取代理手续费不按规定入账,可给予的纪律处分不包括()。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
[单项选择]在代理业务过程中,未按规定办理代收代付业务的,根可给予的纪律处分不包括()。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
[单项选择]在代理业务过程中,违反规定为客户融资的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 记过
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除
[单项选择]在代理业务过程中,发现错账未按规定处理的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 记过
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除
[多项选择]在办理代理业务过程中,利用客户代收代付窃取客户资金的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 警告
B. 记过
C. 撤职
D. 开除
[单项选择]在代理业务过程中,未按规定办理个人实盘外汇买卖交易密码挂失的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
[单项选择]在中间业务服务收费过程中,未经批准擅自新增中间业务服务收费项目的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 警告
B. 记过、记大过
C. 降职、撤职
D. 开除
[单项选择]在中间业务服务收费过程中,超权限减免或提高中间业务服务收费价格标准的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 警告
B. 记过、记大过
C. 降职、撤职
D. 开除
[多项选择]在办理代理业务过程中,销毁、涂改或伪造保险费凭证、代收代付凭证或截留手续费收入的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 警告
B. 记过
C. 撤职
D. 开除
[单项选择]农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中,储蓄业务纠纷不包括以下()
A. 存款冒领
B. 操作不当引发短款争议
C. 协助执行不当引发损失风险
D. 用章不规范
[多项选择]在办理存取款(现金)过程中,未执行分级审批制度办理大额现金支取业务,造成严重后果的,给予有关责任人员()至()处分。
A. 记大过
B. 记过
C. 开除
D. 警告
[判断题]国内货运险业务不得倒签单-起运日期(不包括代理业务补录及定额保单补录)。
[单项选择]商业银行的代理业务不包括()。
A. 代发工资
B. 代理财政性存款
C. 代理财政投资
D. 代销开放式基金
[单项选择]农村中小金融机构开展代理信托业务过程中,以下()做法不利于规避代理信托业务的法律风险。
A. 对于对投资者采取投资决策起决定性作用的信息要给予充分提示
B. 对于收益及存在的投资风险要予以真实披露
C. 在相关文件中使用诱导性言语隐瞒风险因素
D. 在对各类风险提示做表述的时候,尽可能准确、通俗易懂、不存在歧义
[单项选择]农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()
A. 被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
B. 被物价部门处罚的行政处罚法律风险
C. 被客户起诉的法律风险
D. 被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
[判断题]代理业务处理时必须做到按时处理,及时划转账务金额。银行经办代理业务款项收付过程中,由于特殊原因,银行可替代理单位垫款。
[单项选择]开展国际汇款业务过程中,国际汇款业务涉及的主要法律文件不包括以下()
A. 汇款申请书
B. 汇票
C. 代收代付协议
D. 支付通知书
[单项选择]国债承销业务中,截留、挪用国债承销资金的,可给予的纪律处分不包括()。
A. 记过
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除