更多"农行发放贷款后，未按规定对资金账户进行监管，未及时发现借款人将贷款资金"的相关试题:
[多项选择]犯罪分子窃取他人证件到农行某网点新开立个人结算账户，农行柜员未按规定核查客户身份证件，导致犯罪分子利用账户进行洗钱活动，给农行声誉带来严重损失。对有关责任人员可视情节给予（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 撤职
E. 开除
[单项选择]未按规定程序对销毁农行行政印章进行登记的，应给予（）处分。
A. 警告至撤职
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 记过至开除
[单项选择]农行分行客户经理未按规定明确客户行业属性，误将制造业客户行业信息在系统中录为房地产客户，导致农行房地产贷款行业限额条件触动，向上级行报告时才发现错录行业属性，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告
B. 撤职
C. 记大过
D. 开除
[单项选择]对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。
A. 依法对被检举单位处以罚款
B. 依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
C. 对负责人员予以纪律处分
D. 建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
[单项选择]农行行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施，造成不良后果的，应给予（）处分。
A. 警告至记大过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 记过至开除
[单项选择]农行某分行员工A，收到固定资产处置收入未按规定入账，私设小金库，给予该员工（）处分。
A. 警告
B. 记过
C. 降职
D. 开除
[单项选择]未按规定报农行上级行或监管部门批复、备案或资格审查，任命（聘任）干部的，应给予有关责任人（）处分。
A. 警告至撤职
B. 记大过至撤职
C. 警告至记过
D. 记过至开除
[多项选择]农行某系统管理维护人员在系统上线后，一直未按规定进行数据备份，导致在系统故障时无法及时恢复原有数据，指出相关责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A. 未按规定进行数据备份和管理备份介质，导致数据无法恢复
B. 未按规定处理和上报操作故障，导致故障性质和范围扩大并造成后果的
C. 记过至开除
D. 警告至记大过处分
[多项选择]农行在某企业发放贷款后未按规定进行现场检查，未能及时发现该企业已停产，贷款到期无法偿还，已形成不良。指出应给予有关责任人（）处分。
A. 开除
B. 记大过
C. 撤职
D. 降职
[单项选择]未按规定及时将重要的农行全行性产品名称或服务标识提请（）注册，造成被抢注的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
A. 业务部门
B. 法律部门
C. 内控合规部门
D. 办公室
[单项选择]农行某分行风险经理对接报的风险报告未按规定时限上报，造成造成50万元资金损失，在风险报告中，给予有关责任人员（）处分。
A. 警告至记过
B. 记过至记大过
C. 记大过至降职
D. 降职至撤职
[单项选择]在农行品牌、产品名称、服务标识确定前，未按规定及时提交法律部门审查，擅自发布，引发（）的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
A. 诉讼
B. 损失
C. 侵权风险
D. 争议
[单项选择]某借款人与银行签订3年期借款合同，以资产抵押并办妥抵押登记手续。次年，借款人将抵押物出租给其他第三方，下列说法错误的是（）。
A. 租赁关系不得对抗银行抵押权
B. 租赁关系有效
C. 租赁关系可以对抗银行抵押权
D. 借款合同有效
[多项选择]农行未按押品管理的有关规定，对抵（质）押有价单证入金库保管，造成个别抵（质）押有价单证遗失。指出应给予有关责任人（）处分。
A. 开除
B. 记大过
C. 撤职
D. 降职
[判断题]借款人将部分债务转让给第三人，不用征得贷款人同意。
[单项选择]《员工岗位规范考核管理规定》中“未按规定领、交票，未按规定签注售止票号，丢失车票或票款等票务过失行为”一次扣（）分。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[判断题]合同约定借款人开立还款准备金专用帐户的，公司业务人员应要求借款人将中国银行支持的固定资产投资项目实现的现金流或借款人收入现金流进入该专门帐户，同时对该帐户进行监测。
[单项选择]未按规定建立食品安全管理制度，或者未按规定配备或者培训、考核食品安全管理人员的食品生产经营企业情节严重的（）。
A. 处五千元以上五万元以下罚款
B. 责令停产停业，直至吊销许可证
C. 由县级以上人民政府食品药品监督管理部门责令改正
D. 责令改正，给予警告
[多项选择]合同应签未签、合同倒签、未按规定的审核和审批程序签订合同、不按合同约定履行、不按规定使用合同专用章以及合同归档不及时不完整的，扣（）分/项；被其他单位检查出问题的，扣（）分/项。
A. 0.25
B. 0.5
C. 1
D. 2
