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[多项选择]以下授信执行环节违规行为中，未造成不良后果，应给予有关责任人员警告至记过处分的是（）。
A. 未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款
B. 未按规定进行资金账户监管，导致信贷资金被挪用，或未及时发现客户挪用信贷资金并预警
C. 未按规定对抵（质）押物和保证人进行管理
D. 不执行贷后管理例会决议，导致风险加大
[单项选择]未按规定进行（）或（）的，并造成不良后果的，应给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 转授权报告；备案
B. 特别转授权报告；报备
C. 转授权报告；报备
D. 转授权调整；备案
[多项选择]发生下列哪些情形，给予责任人员警告至记过处分（）。
A. 未签订有效合同就擅自发放授信
B. 未落实授信批复中所罗列前提条件就擅自发放授信
C. 因错添、漏添合同重要要素而造成授信资产存在潜在风险
D. 未按授信业务的批准要求，办理相应的担保手续即发放贷款
[多项选择]（），资产质量反映不实的，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 未如实反映或明显低估风险状况
B. 审核未揭示上报材料中存在的明显问题
C. 审议流于形式，未深挖风险信息
D. 审批人未看材料
[单项选择]违反TPTS系统授权管理规定并造成资金损失的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予（）处分。
A. 警告至解除劳动合同
B. 警告至撤职
C. 解除劳动合同
[单项选择]未在营业场所醒目位置公示（）、营业执照的，应给予有关责任人警告至记过处分。
A. 金融许可证
B. 税务登记证
C. 组织机构代码证
D. 保险兼业代理证
[单项选择]资产风险分类中，未按规定（）相关事项的，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 报告分类形态变动
B. 有权认定行认定分类形态后，未按规定及时调整形态、入账反映
C. 未经有权人认定，擅自调整分类形态
D. 等级分类台账
[单项选择]处理突发事件时，不履行职责或处置不当的，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予（）至开除处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 降级
D. 撤职
[判断题]违反谁的钱进谁的账、银行不垫款原则的，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
[多项选择]违反账销案存管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。
A. 未按规定将已核销资产转入账销案存科目管理
B. 已收回账销案存资产未按规定进行账务核算
C. 擅自办理账销案存资产转出和销账手续
D. 违反呆账核销保密制度，对借款人、担保人泄露呆账核销信息
E. 明知债务人有财产而不追索或追索不力
[单项选择]市场风险限额预警条件被触发后，未及时（）的，在限额管理中，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 补偿
B. 报告
C. 填平
D. 对冲
[单项选择]未如实反映或明显低估风险状况，（）反映不实的，资产风险分类中，给予有关责任人员警告至记过处分。
A. 评级结果
B. 资产质量
C. 现金流计量
D. 资产减值结果
[判断题]抵债资产账实不符或未妥善保管致使抵债资产毁损、灭失的，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
[单项选择]呆账核销不符合规定范围和标准，或经批准擅自核销呆账贷款的，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予（）至开除处分。
A. 记过
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除
[多项选择]违反规章制度与业务流程管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至撤职处分（）。
A. 未经授权或超权限制定、修订规章制度、业务流程
B. 制定的规章制度或业务流程存在重大缺陷错误
C. 未按规定对规章制度进行立、改、废，或未按规定对规章制度、业务流程进行培训、评估、检查和整合转化
D. 违反农信社外聘律师管理规定，擅自外聘律师
E. 违反诉讼、仲裁、公证、委托代理等费用管理规定
[多项选择]违反不良资产管理、处置规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。
A. 擅自更改处置方案或放弃债权
B. 不良资产的转让价格明显低于市场价值
C. 出具虚假信息资料，或提供与事实不相符的报告，损害农信社利益
D. 对不良资产按规定进行有效清收保全
E. 违规进行委托清收或代理清收
[多项选择]违反委托代理双方的约定，进行下列哪种活动，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。
A. 收到委托方的贷款资金后不及时划拨给借款人，收回委托贷款本息后，不及时上划至委托方指定账户，造成资金被挪用和占用
B. 办理代收、代付、代理清算业务时，截留、压延、挪用、占用资金
C. 代发工资业务中，违反委托代理协议和业务管理办法操作，发生延误和差错时未及时处理
D. 代理财政国库集中支付业务中，未按规定要求及时办理零余额账户开户手续，不及时下达财政授权支付额度，影响预算单位用款的或者违反操作规程，造成财政资金流失、预算单位资金损失或超额度支付造成农信社资金损失
[多项选择]故意阻挠、抵制、干扰监督检查或案件调查工作，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。
A. 隐瞒事实真相，出具伪证或隐藏、转移、篡改、毁灭证据
B. 拒绝或故意拖延提供与监督检查、案件调查有关的文件、资料、账务账目及其他有关材料和情况说明，或提供虚假材料和情况说明
C. 隐匿或故意毁弃会计凭证、账簿、财务会计报告、信贷授信档案等资料
D. 调查期间变卖、转移涉嫌财物
E. 拒不执行检查处理决定，或无正当理由拒不落实整改要求或监察建议
[判断题]未按规定及时处理网上银行落地业务或故障的，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
