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发布时间:2024-05-27 01:57:58

[不定项选择题]期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(  )。
A.责令整改
B.暂停受理申请开立新的交易编码
C.暂停或者限制业务
D.调整或者取消会员资格

更多"[不定项选择题]期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以"的相关试题:

[不定项选择题]—年3月28日,中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有( )。
A.A:IF1403 IF1404 IF1405 IF1406
B.B:F1404 IF1405 IF1406 IF1407
C.C:IF1404 IF1405 IF1406 IF1408
D.D:IF1403 IF1404 IF1406 IF1409
[不定项选择题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
A.口头警示
B.书面警示
C.约见谈话
D.责令处分责任人员
[不定项选择题]共用题干 《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码,此处的“特殊法人”包括()。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格境外机构投资者
D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
[不定项选择题]共用题干 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。
A.责令整改
B.暂停受理申请开立新的交易编码
C.暂停或者限制业务
D.调整或者取消会员资格
[不定项选择题]共用题干 金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。
A.50万元
B.20万元
C.100万元
D.10万元
[不定项选择题]期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。
A.控制
B.内控
C.规范
D.合规
[不定项选择题]《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码,此处的“特殊法人”包括( )。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格境外机构投资者
D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
[不定项选择题]期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
A.责令整改
B.暂停受理申请开立新的交易编码
C.暂停或者限制业务
D.调整或者取消会员资格
[多选题]在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估, 下列描述正确的有( )。
A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单,作为期货交易经历证明
C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分
[不定项选择题]金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A.50万元
B.20万元
C.100万元
D.10万元

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