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[多项选择]私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
A. 客户准入与退出
B. 产品研发与准入
C. 产品销售与服务
D. 顾问服务与增值服务
[单项选择]在下列税收风险管理流程的各个环节中，属于税收风险管理核心环节的是（）
A. 目标规划环节
B. 信息采集环节
C. 风险识别及等级排序环节
D. 风险应对环节
[判断题]收集业务和风险管理信息及界定主要业务领域属于风险为本监管中“风险评估”环节的工作。（）
[多项选择]风险合规管理政策应涵盖风险合规管理的主要方面，覆盖所有业务和管理环节，并保证政策的（）
A. 齐全性
B. 连续性
C. 稳定性
D. 适应性
[多项选择]税收风险管理的第二环节内容主要有（）。
A. 风险应对策略选择
B. 风险应对准备
C. 风险应对实施
D. 风险应对处理
[单项选择]个人住房贷款签约环节是风险防控的主要环节，以下不属于签约环节风险点的是（）。
A. 合同中存在不规范行为，例如数字书写不规范，签字不齐全，签字使用不规范简体等
B. 未对合同签署人及签字（签章）进行核实，例如借款相关人员及其配偶应到场而未到场，或是伪造授权书等
C. 未签订合同或是签订无效合同，例如“先放款，后签约”，或是银行单方面先签署合同后由借款人签约的情况，以及由非银行人员代为签约等
D. 贷款担保手续不齐备，例如抵押担保合同所列抵押物与实际不符，应办理的抵押登记未办理等
[单项选择]承担药品流通环节的风险管理责任，制定流通环节的风险管理计划的是（）
A. 药品生产企业
B. 药品经营企业
C. 医疗机构
D. 药品研发单位
[多项选择]自助设备在设备管理环节的主要风险点（）
A. 密码、钥匙
B. 自助设备管理卡
C. 现金管理
D. 设备安装
[多项选择]与税收风险管理过程及其主要环节相配套的税收数据情报管理流程包括（）和情报分析应用、情报发布交换、情报知识管理。
A. 税收情报规划
B. 情报风险处理
C. 情报收集处理
D. 情报信息加工
[多项选择]个人汽车贷款支付管理环节的主要风险包括（）。
A. 直接将贷款资金发放至借款人账户
B. 未详细记录资金流向和归集保存相关凭证，造成凭证遗失
C. 直接将贷款资金发放至委托人账户
D. 贷款资金发放前，未审核借款人相关交易资料和凭证
E. 在未接到借款人支付申请和支付委托的情况下，直接将贷款资金支付给汽车贷款人
[判断题]税收风险管理中最重要的环节是风险识别、风险评估和风险处理。
[多项选择]个人汽车贷款支付管理环节的主要风险点包括（）。
A. 贷款资金发放前，未审核借款人相关交易资料和凭证
B. 直接将贷款资金发放至借款人账户
C. 在未接到借款人支付申请和支付委托的情况下，直接将贷款资金支付给汽车经销商
D. 合同凭证预签无效、合同制作不合格、合同填写不规范、未对合同签署人及签字（签章）进行核实
E. 未详细记录资金流向和归集保存相关凭证，造成凭证遗失
[多项选择]个人住房贷款支付管理环节的主要风险点包括（）。
A. 贷款资金发放前，未审核借款人相关交易资料和凭证
B. 未按规定将贷款发放至相应账户
C. 在未接到借款人支付申请、支付委托的情况下，直接将贷款资金支付出去
D. 未按规定的贷款金额、贷款期限、贷款的担保方式、贴息等发放贷款，导致贷款错误核算，发放金额、期限与审批表不一致，造成错误发放贷款
E. 未详细记录资金流向和归集保存相关凭证
[多项选择]商用房贷款贷后管理环节的主要风险包括（）。
A. 未对贷款使用情况进行跟踪检查，房屋他项权证到位不及时，逾期贷款催收、处置不力，造成贷款损失
B. 贷款管理与其规模不相匹配，贷款管理力度偏弱，贷前调查材料较为简单，贷后往往只关注借款人按月还款情况，在还款正常的情况下，未对其经营情况及抵押物的价值、用途等变动状况进行持续跟踪监测
C. 未按规定保管借款合同、担保合同等重要贷款档案资料，造成合N损毁
D. 他项权利证书未按规定进行保管，造成他项权证遗失，他项权利灭失
E. 对借款人违背借款合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未采取有效措施的
[多项选择]税收风险等级排序是税收风险管理的重要环节，下列工作中，属于税收风险管理等级排序的内容有（）
A. 对风险数据信息扫描、分析和筛选
B. 建立风险纳税入库
C. 确定需应对风险的纳税人数量
D. 按户归集风险点
[多项选择]个人汽车贷款贷后管理环节的主要风险点有（）。
A. 贷后管理与贷款规模不匹配，贷后管理力度偏弱，贷前调查材料较为简单
B. 他项权利证书未按规定进行保管，造成他项权证遗失，他项权利灭失
C. 未按规定保管借款合同、担保合同等重要贷款档案资料
D. 未对贷款使用情况进行跟踪检查，逾期贷款催收、处置不力
E. 在发放条件不齐全的情况下发放贷款，未按规定办妥相关评估、公证等事宜
[单项选择]风险等级排序是风险管理的重要环节，对风险等级排序以下描述错误的是（）
A. 对按户归集的风险信息分值进行计算
B. 对纳税人实行风险等级管理
C. -般分为初级、中级、高级、特级
D. 以风险分值为依据
[多项选择]税收风险管理主要包括（）
A. 风险识别
B. 等级排序及推送
C. 风险应对及反馈
D. 监督和评价
