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[单项选择]股民在银证通签约开户后如果只进行沪市委托买卖则必须先办理（）
A. 转托管
B. 指定交易
C. 转托管和指定交易
D. 转托管和指定交易都不用做
[单项选择]证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。
A. 安全原则
B. 效率原则
C. 谨慎原则
D. 代理原则
[单项选择]证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A. 10万元以上60万元以下
B. 30万元以上60万元以下
C. 20万元以上60万元以下
D. 40万元以上60万元以下
[单项选择]
证券经纪业务中资金账户的管理包括（）
Ⅰ．资金账户的开户和销户
Ⅱ．开通客户交易委托品种
Ⅲ．交易委托方式以及操作权限
Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.证券交易账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.资金交易账户
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]同一客户能选择（）交易账户办理开通证券交易。
A. 1个
B. 2
C. 3
D. 不受限制
[单项选择]工行“账户贵金属”的委托交易包括获利委托、止损委托、双向委托，最长委托时间可达（）小时。
A. 48
B. 24
C. 120
D. 12
[判断题]因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。
[单项选择]客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。
A. 只能1个
B. 2个
C. 3个
D. 3个以上
[单项选择]
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上2倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 1倍以上5倍以下
D. 3倍以上5倍以下
[单项选择]王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系，因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资，王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理，在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资，王某应如何处理？（）
A. 出借证券账户及资金账户给王某某使用
B. 出借证券账户给王某某使用，但不出借资金账户给王某某使用
C. 王某再次进行证券投资，与王某某共同使用证券账户
D. 不出借账户给王某某使用，并告知王某某应当遵守账户实名制规则和基金管理人的职业操守
[判断题]不能规范为合格账户申请证券卖出的，投资者需向证券公司提交资产权属证明材料。
[多项选择]孙某证券账户和李某证券账户开立后，由A公司实际控制并使用从事证券交易，公司董事长H直接决定公司利用上述两账户进行证券交易，亲自操作下单，资金全部来源于A公司，账户交易盈亏由A公司承担。对于上述案例，以下说法正确的是（）。
A. A公司的上述行为属于合法行为，是公司应有的权利
B. A公司的上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定
C. A公司的上述行为构成《证券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的行为
D. 对A公司的上述行为，董事长H是直接负责的主管人员
[单项选择]（）应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
A. 基金管理人
B. 基金持有人
C. 基金托管人
D. 基金主要发起人
[单项选择]投资者可以通过深、沪证券交易所及各地证券登记机构开设的“证券账户＂进行债券买卖转让交易，该交易市场为（）。
A. 发行市场
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 第四市场
[单项选择]
对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是（）。
Ⅰ.是委托执行的重要环节
Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易
Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码
Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]2000年3月30日，中国证监会颁布的（）标志着我国网上证券委托交易开始步入规范发展的阶段。
A. 《中华人民共各国证券法》
B. 《证券交易所风险基金管理暂行办法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《网上证券委托暂行管理办法》
