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发布时间:2023-10-10 16:15:30

[单项选择]基金销售结算资金是()的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。
A. 基金投资人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

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[单项选择]客户交易结算资金中止交易账户是以公司名义开立的客户交易结算资金账户,专用于汇总存放公司各证券营业部()对应的资金余额。
A. 小额休眠账户
B. 不合格账户
C. 以上都对
[多项选择]客户交易结算资金存管专用账户中的资金只能向()账户划转。
A. 向中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司划转资金
B. 向与证券公司有代销关系的基金管理公司划转资金
C. 接受投资者指令,划转资金
D. 向证券公司指定自有资金账户划转佣金收入、利息收入
[单项选择]基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()
A. 基金账户
B. 银行存款账户
C. 结算备付金账户
D. 基金销售结算专用账户
[单项选择]()是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。
A. 基金账户
B. 银行存款账户
C. 结算备付金账户
D. 基金销售结算专用账户
[判断题]房地产经纪机构不得通过客户交易结算资金专用存款账户以外的银行结算账户代收代付交易资金。
[判断题]证券交易结算资金专用存款账户可以支取现金。
[单项选择]证券公司开立的用于存放客户交易结算资金及办理结算划款专用账户为()。
A. 清算备付金存款账户
B. 验资专户
C. 客户交易结算资金存款账户
D. 结算公司的自有资金专用存款账户
[判断题]财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易保证金和信托基金专用存款账户可以支取现金。
[单项选择]客户从其结算账户划拨资金到贵金属交易保证金专用账户及从贵金属交易保证金专用账户划回资金到客户结算账户的资金划拨时间为交易日的()
A. 09:00-14:30
B. 09:00-15:00
C. 09:00-15:30
D. 09:00-16:30
[判断题]房地产经纪机构或交易保证机构应保证客户交易结算资金专用存款账户的资金支付条件和具体方式与房地产经纪合同中的约定一致。
[单项选择]证券公司法人在华夏银行能开立()客户交易结算资金专用存款账户。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券营业部开立客户交易结算资金(外币)专用存款账户,按以下流程办理()。
A. 营业部发起账户开立工作联系单,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准
B. 营业部发起账户开立请示签报审批程序,经营业部总经理审核上报,经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核,公司财务总监及公司总经理审核批准
C. 营业部根据以上请示签报批复,办理开户资料用印手续后,递交开户银行办理开户
D. 营业部收到银行开户回执后,将开户回执传真至清算中心,由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后,账户开始启用
[单项选择]在交易结算中,当客户启动向资金账户存入交易结算资金后,由()发起客户证券交易。
A. 证券公司
B. 证券公司和证券交易所
C. 证券交易所
D. 中国结算公司
[多项选择]为规范客户交易结算资金的管理,保证客户交易结算资金的安全、封闭运行,防范经营风险;根据相关规定客户证券交易结算资金仅能存放于以下()账户。
A. 客户交易结算资金专用存款账户
B. 营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
C. 法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
D. 结算备付金账户
[填空题]银行业金融机构从事客户交易结算资金存管业务,要严格遵照有关规定对客户交易结算资金进行有效监督,严禁向证券公司和其他任何机构和个人发放()的贷款。
[判断题]二手房交易结算资金托管是指受托银行接受委托,对二手房交易结算资金中的贷款部分进行相关管理的行为。
[判断题]二手房交易结算资金托管指的是受托银行接受委托,对二手房交易结算资金中的贷款部分进行相关管理的行为。
[单项选择]

客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同完成,明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
Ⅰ.客户
Ⅱ.指定的商业银行
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.证券公司


A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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