更多"票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险"的相关试题:
[简答题]在办理内保外贷业务时，融资行收到保函后，按照融资业务相关规定进行管理，重点关注哪些方面？
[多项选择]《银监会关于加强银行保理融资业务管理的通知》规定，商业银行应加强卖方单保理融资业务管理，严格单保理融资业务准入。所有单保理融资应（）。
A. 严格审核基础交易的真实性
B. 确定卖方或买方一方比照流动资金贷款进行授信管理
C. 严格受理与调查
D. 风险评价与评估
E. 支付和监测
[单项选择]下列哪些外币贸易融资业务不可以办理结汇（）
A. 出口押汇
B. 打包贷款
C. 福费廷
D. 出口保理
[多项选择]违反规定办理同业拆借、同业借款、合作性存放同业、货币互存、债券融资、票据融资等同业融资业务的的纪律处分包括（）。
A. 警告，记过
B. 记大过，降职
C. 撤职，开除
D. 解除劳动合同
[多项选择]收付通项下的融资期限按照（）等单项业务规定办理。
A. 进口信用证
B. 进口押汇
C. 进口代付
D. 对外保函、应收账款融资
[判断题]严禁违反支付结算业务的相关管理规定办理各项票据挂失、解挂业务。
[多项选择]《银监会关于加强银行保理融资业务管理的通知》规定，银行不得基于（）内容开展保理融资。
A. 不合法基础交易合同
B. 代理销售合同
C. 未来应收账款
D. 权属不清的应收账款
E. 因票据或其他有价证券而产生的付款请求权
[判断题]C类企业不得办理90天（不含）以上远期信用证（含展期）业务，海外代付等进口贸易融资业务；不得办理90天（不含）以上的延期付款、托收业务（）
[单项选择]根据中国人民银行股权质押融资业务管理办法的规定，在借款人符合中国人民银行授信条件相关规定的基础上，出质股权所属企业信用等级为AAA级的，股权质押率不超过（）
A. 50%
B. 60%
C. 40%
D. 30%
[单项选择]国内保理业务、应收账款质押融资业务经办机构应按规定登录（）办理应收账款转让或质押登记。
A. 信贷系统
B. 人行应收账款质押登记公示系统
C. 核算系统
D. 业务台账
[单项选择]根据兴业银行适用赤道原则的项目融资管理办法，以下描述适用赤道原则的项目融资业务办理流程顺序正确的是（）
A. 项目营销－前期审查－环境与社会风险审查－授信前环境与社会风险尽职调查
B. 项目营销－前期审查－授信前环境与社会风险尽职调查－环境与社会风险审查
C. 项目营销－授信前环境与社会风险尽职调查－前期审查－环境与社会风险审查
D. 项目营销－环境与社会风险审查－前期审查－授信前环境与社会风险尽职调查
[单项选择]根据银监会《项目融资业务指引》规定，贷款人从事项目融资业务，应当充分识别和评估融资项目中存在的（）和经营期风险，包括政策风险、筹资风险、完工风险、产品市场风险，超支风险，原材料风险，汇率风险、环保风险和其他相关风险。
A. 市场风险
B. 法律风险
C. 信用风险
D. 建设期风险
[多项选择]农业银行办理转口贸易项下融资业务的风险管理要求包括（）。
A. 客户部门应重点调查贸易背景真实性。如客户所有贸易往来模式均为转口贸易方式的，应优先办理
B. 国际业务部门应重点审核客户提交的单据之间的相关性和合理性
C. 办理转口贸易项下贸易融资业务（他行结算方式项下融资业务除外）的客户应通过农行办理转口贸易项下收付汇
D. 收汇早于转口贸易项下国际贸易融资到期日的，应提前归还融资本息或入保证金账户暂存
[多项选择]《项目融资业务指引》规定，贷款人从事项目融资业务应当重点从（）方面评估项目风险。
A. 偿债能力分析为核心
B. 项目技术可行性
C. 财务可行性
D. 还款来源可靠性
[多项选择]定向理财模式理财融资业务的办理流程包括（）
A. 调查
B. 业务申报及方案设计、审批
C. 业务实施
D. 后续管理
[单项选择]可循环池融资业务的办理环节包括（）。
A. 建池—应收账款入池—融资—应收账款出池—续池
B. 建池—应收账款入池—融资—续池
C. 建池—应收账款入池—应收账款出池—续池
D. 建池—应收账款入池—应收账款出池—融资
[判断题]县域中小企业申请办理动产质押融资业务纳入客户授信额度统一管理。
[判断题]办理融资性保函项下融资业务后，银行应向外汇局办理定期登记。
[单项选择]根据《保险营销员管理规定》，保险营销员代为办理保险业务，与保险公司签订委托协议时受到的限制是（）
A. 不得同时与两家或者两家以上保险公司签订委托协议
B. 可以与两家或者两家以上保险公司签订委托协议
C. 必须与两家或者两家以上保险公司签订委托协议
D. 一般与两家或者两家以上保险公司签订委托协议
