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[单项选择]在债务融资工具存续期内，发行人和提供信用增进服务的机构应在什么时间之前披露上一年度的年度报告和审计报告（）
A. 1月1日
B. 3月31日
C. 4月30日
[单项选择]挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露前（）个转让日向全国股转公司报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]中期票据的投资风险不包括（）。
A. 利率风险
B. 流动性风险
C. 偿付风险
D. 财务风险
[单项选择]封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。
A. 可以；可以
B. 可以；不能
C. 不能；可以
D. 不能；不能
[单项选择]中期票据在（）登记、托管、结算。
A. 全国银行间同业拆借市场
B. 证券交易所
C. 中国银行间市场交易商协会
D. 银行间市场清算所股份有限公司
[多项选择]下列关于中期票据的描述哪项是正确的（）。
A. 融资客户具有法人资格
B. 融资期限在3-5年
C. 交易市场为银行间债券市场
D. 需在发行文件中明确披露资金用途
[单项选择]在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A. 6月30日
B. 5月30日
C. 4月30日
D. 2月28日
[多项选择]为中期票据发行、交易提供中介服务的中介机构主要包括（）。
A. 承销机构
B. 信用评级机构
C. 会计师事务所
D. 律师事务所
[判断题]企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。
[多项选择]中期票据评级机构在债券评级过程中主要根据下面哪几个因素进行评级？（）
A. 债券发行人的经营状况
B. 债券发行人的偿债能力
C. 债券发行人的资信状况
D. 投资人承担的风险水平
[多项选择]在基金的存续期内还可以购买到的基金产品有哪些（）
A. 南方避险增值基金
B. 南方稳健成长基金
C. 南方宝元债券型基金
D. 南方180指数基金
[单项选择]在期权存续期内，立即履约执行所能获得的收益或利润为（）
A. 时间价值
B. 公允价值
C. 内在价值
D. 资本利得
[单项选择]对于企业来说，如果房地产板块营业收入占主营业务收入比例超过（），不能发行短期融资券和中期票据。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
[单项选择]在贵金属远期存续期内，目前要求按（）须对客户交易定期盯市。
A. 年
B. 季
C. 月
D. 日
[单项选择]A企业主体评级为AAA，2015年末经审计的净资产为100亿元，已注册发行普通中期票据10亿元，请问可注册长期限含权中期票据最高额度为（）亿元。
A. 40
B. 30
C. 20
D. 10
[单项选择]张三在为某企业发行中期票据尽职调查阶段，对于该企业对外抵押资产披露不详尽，造成投资人误以为该企业不存在受限资产，对中国农业银行主承销商专业形象带来一定不良影响。可给予张三的处分为：（）。
A. 不需要处分
B. 通报批评
C. 撤职
D. 警告及记大过
[单项选择]张三和A公司约定，如果为农行为A公司成功发行中期票据，那么A公司赠送给张三个人1套北京市中心100平方米的房子。可给予张三的处分为：（）
A. 不需要处分
B. 警告
C. 记过
D. 记过至撤职
[多项选择]对于在交易商协会注册的超短期融资券、短期融资券、中期票据等产品，在经注册办审核后会提交注册会议评议，由注册专家对项目发表意见,注册专家意见包括以下（）
A. 接受注册
B. 有条件接受注册
C. 推迟接受注册
D. 不接受注册
[判断题]在注册有效期内债务融资工具的备案发行流程主要包括：备案材料制作、项目行内审核、承销发行、存续期管理以及到期兑付。
