更多"[多选题]如为反洗钱高/较高风险客户，提示“该客户为反洗钱高/较高风险"的相关试题:
[单选题]根据我行内控制度要求,较高风险客户,经( )审批后再为客户办理业务;高风险客户,经(B)批准后,再为客户办理业务、建立业务关系或对客户的交易方式、交易规模、交易频率和业务类型实施合理限制。
A.会计主管,业务部门负责人
B.支行行长,总行主管行长
C.会计主管,支行行长
D.支行行长,业务部门负责人
[单选题]反洗钱监控报送系统每（ ）对高风险和较高风险客户重新评级一次，各级机构应在系统评级后及时开展人工复评。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[判断题]有效证券投资组合的判断标准是风险较高、收益较高,或风险较低、收益较高。( )
A.正确
B.错误
[判断题]黄色预警：风险因素较高，需要进一步调查分析，了解客户或此笔业务的风险状况。
A.正确
B.错误
[单选题]检查是否定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级较高的客户或者账户，至少一年进行一次审核。（）
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]审核本金融机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级较高的客户或者账户，至少（）进行一次审核。
A.一个月
B.三个月
C.半年一年
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[填空题]对于较高风险（ ）以下的客户,应经调查人员上级领导审批同意即可予以建立业务关系.客户列入经营异常名录的或存在其他异常的,审慎建立业务关系.客户列入严重违法失信企业名单的,不得建立业务关系.（ ）
[判断题]对风险较高的非自然人客户，各法人行社应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]在舆情事件社会关注度较高，存在较大升级风险的情况下，（）
A.按照当前情况确定舆情事件等级
B.按照当前情况更高一级确定舆情事件等级
C.将舆情事件确定为最高等级
[单选题]（ ）对正常运营影响较大、安全风险较高的施工（重大施工）进行安全措施审核与风险评估
A.调度票务中心
B.车务中心
C.生产技术部
D.安全监察部
E.—
[多选题]风险性非信贷资产是指有风险或风险程度较高的非信贷资产，主要包括（）
A.同业债权
B.应收账款
C.其他应收款
D.投资类资产
[单选题]对于监管明确要求的业务事项、风险相对较高的重要业务事项以及专业性要求较高的复杂业务事项，应通过（）控制
A.主管
B.参数
C.系统
D.授权
[判断题]理财产品的推介、风险提示及客户风险承受能力评估须在销售专区进行。
A.正确
B.错误
[判断题]如账户为“可疑账户”，系统联动打印《可疑账户风险告知书》，需向客户进行风险提示，要求客户在《可疑账户风险告知书》签字确认后方可继续办理相关业务
A.正确
B.错误
[判断题]同业单一客户大额风险暴露是指大额风险暴露客户中全部同业单一客户的风险暴露情况
A.正确
B.错误
[多选题]对于风险等级较高的特约商户，法人机构可采取的风险管理措施有（）。
A.强化交易监测
B.设置交易限额
C.冻结结算资金
D.建立特约商户风险准备金
