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[多项选择]办理进口押汇业务需重点防范下列风险（）。
A. 进口商信用风险
B. 操作风险
C. 市场风险
D. 国别风险
[多项选择]丰收贷记卡业务风险管理实行（）的原则，重点防范信用风险和欺诈风险。
A. 统一管理
B. 分级负责
C. 实事求是
D. 规范运作
[多项选择]证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 经营风险
D. 道德风险
[多项选择]票据同业投资业务依据业务结构及操作流程，需重点防范以下哪些风险（）
A. 资产管理人的资质准入
B. 业务合同文本的法律风险
C. 票据承兑、背书、保证等行为的真实性
D. 转让资金划付路径
[多项选择]县域房地产业务的风险防范重点是（）。
A. 客户资质
B. 项目进度
C. 市场环境
D. 项目质量
[单项选择]（）负责组织开展操作风险自我评估时涵盖洗钱风险的相关内容，督促业务部门防范洗钱风险。
A. 合规部
B. 法律事务部
C. 市场与操作风险管理部门
D. 会计部
[多项选择]丰收贷记卡业务风险管理实行统一管理、分级负责、实事求是、规范运作的原则，重点防范（）。
A. 信用风险
B. 系统风险
C. 操作风险
D. 欺诈风险
[多项选择]流动资金循环贷款除具有流动资金贷款的主要风险之外，在办理时还要重点防范哪些风险（）
A. 借款人是否在整个循环周期内持续满足贷款行规定的办理流动资金循环贷款业务的特点条件
B. 放款条件是否合理，能否有效防范风险
C. 借款人提款时是否严格审核了放宽条件
D. 是否根据借款人还款能力及第二还款来源情况合理确定了循环额度及循环周期
[多项选择]以下属于信贷主体资格真实性方面需重点防范的风险是（）。
A. 虚假主体
B. 虚假注资
C. 主体基础资料虚假
D. 信贷资金被挪用
[判断题]公司业务内部控制工作的目的是防范风险，通过规范中国银行公司业务内部控制工作内容和程序，切实防范各类违规违纪事件和违法案件发生。
[单项选择]下列出口信贷业务风险防范要点错误的是（）。
A. 为分散出口买方信贷业务的操作风险，可根据情况办理银团贷款
B. 为规避出口买方信贷业务操作风险，不应办理银团贷款
C. 在信保项下出口信贷业务时，以农行为保险受益人的，经营行应按照保单约定履行被保险人义务，以避免融资脱保
D. 在信保项下出口信贷业务时，以出口商作为保险受益人的，应督促出口商按照保单约定履行被保险人义务，以避免融资脱保
[单项选择]下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。
A. 财务风险
B. 超越授权
C. 预算失控
D. 无资格执业
[多项选择]以下属于审查环节应重点防范的信贷造假风险点包括（）。
A. 未按规定通过资料比对、系统核查等手段对调查环节提供的资料进行核实，简单采信调查结论，未提示可能产生的风险或重大问题
B. 按他人授意进行审查，撰写虚假审查报告
C. 授意调查人员采取不正常手段提高客户资信或隐瞒重大缺陷
D. 放松标准，审查通过明显不符合准入标准的信贷业务
[单项选择]为进一步加强银行承兑汇票业务管理，防范风险，一般法人客户办理银票承兑业务，信用等级须在（）以上。
A. AA-
B. AA+
C. A+
D. A-
[单项选择]流动性风险管理的重点是防范（）
A. 市场风险
B. 操作风险
C. 支付风险
D. 政策风险
[多项选择]以下属于受理调查环节应重点防范的信贷造假风险点包括（）。
A. 保证人不具备保证资格
B. 保证人超保证能力
C. 抵（质）押物存在重复抵（质）押
D. 押品低值高估
[多项选择]以下属于用信环节应重点防范的信贷造假风险点包括（）。
A. 未落实信用发放条件即发放贷款
B. 签订借款合同时，借款人和保证人非现场签章、签字
C. 对客户提供的虚假交易合同审核不严
D. 随意提高客户定性指标，人为提高客户信用等级
[单项选择]（）是主体安全保卫工作的延伸，也是银行业务防范风险的第一道关。
A. 营业场所负责人
B. 营业场所安全员
C. 营业场所保安人员
D. 营业场所现金区工作人员
[多项选择]分行在营销推广代客外汇交易业务时，应有风险防范意识，重点从以下哪几个方面加强管理。（）
A. 业务准入管理
B. 客户准入管理
C. 产品准入管理
D. 保证金管理
