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发布时间:2023-10-18 14:50:52

[多项选择]根据我国《证券法》的规定,()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 管理和公布市场信息
C. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施
D. 主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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[判断题]以在证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定,证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于()。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
[单项选择]根据我国证券法的相关规定,下列不属于证券的是()
A. 股票
B. 公司债券
C. 个人债券
D. 证券投资基金份额
[多项选择]根据我国《证券法》的规定,设立经纪类证券公司应具备的条件是()。
A. 注册资本最低限额为人民币五千万元
B. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
[单项选择]设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币()元。
A. 1亿
B. 2亿
C. 3亿
D. 5亿
[单项选择]根据()的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券法》
C. 《证券公司监督管理办法》
D. 《公司法》
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,我国对证券公司实行()管理。
A. 综合
B. 混合
C. 分业
D. 分类
[判断题]用基金份额质押的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立;
[单项选择]根据我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()以下的罚款。
A. 一倍,二倍
B. 一倍,三倍
C. 一倍,五倍
D. 二倍,五倍
[单项选择]假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。
A. 深圳发展银行总行
B. 中国工商银行深圳分行
C. 招商银行北京分行
D. 中国银行北京分行
[多项选择]根据我国《证券法》规定,证券业与()分业经营、分业管理。
A. 银行业
B. 信托业
C. 保险业
D. 基金业
[多项选择]可在证券登记结算机构办理质押登记的包括()。
A. 股票
B. 在证券登记结算机构登记的股权
C. 基金份额
D. 非上市公司的股份
[单项选择]

《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
 


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券教育所挂牌交易,应当采用()方式。
A. 拍卖
B. 公开竞价
C. 集中竞价
D. 公开的集中竞价
[单项选择]以未在证券登记结算机构登记的股权质押的,应在()登记
A. 中央证券登记中心
B. 证券登记结算机构
C. 工商行政管理部门
D. 中国证监会及其派出机构
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币()。
A. 0.5亿元
B. 1亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
[单项选择]()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。
A. 信用交易证券交收账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 融券专用证券账户
D. 融资专用资金账户
[单项选择]我国的证券登记结算机构是()。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 国务院
[多项选择]证券登记结算公司应设立结算风险基金,用于防范因()造成的损失。
A. 承销
B. 技术故障
C. 操作失误
D. 不可抗力

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