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[多项选择]银行业金融机构应建立内部监督管理机制，制定（）等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。
A. 理财业务投资管理
B. 风险控制
C. 应急处理
D. 客户投诉处理
[单项选择]金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（）
A. 合规部门
B. 业务部门
C. 内审部门
D. 培训部门
[多项选择]下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有（）
A. 明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容
B. 明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间
C. 制定具体监督检查的实施方案
D. 要求对检查结果出具报告
[判断题]保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
[单项选择]下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容（）
A. 强化岗位流程制约
B. 强化业务流程管理
C. 完善稽核体系
D. 完善风险管理构架
[多项选择]银行业消费者权益保护，是指银行业通过适当的程序和措施，推动实现银行业消费者在与银行业金融机构发生业务往来的各个阶段始终得到（）的对待。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 诚信
[单项选择]行政监督与社会监督相结合是维护市场经济秩序的方法之一，其结合的关键是（）。
A. 改革行政监督制度和传播媒介制度
B. 建立行政监督与社会监督的联系制度
C. 建立监督信息反馈系统和反馈信息快速处理制度
D. 建立完善社会监督系统与制度
[单项选择]工商行政管理坚持行政监督和社会监督相结合的重要手段是（）。
A. 政府派员进驻社会组织
B. 建立政府对社会监督的约束机制
C. 建立灵敏的信息传递网络
D. 实行‘小政府、大社会’体制
[多项选择]银行业金融机构应当为银行业消费者投诉提供必要的便利，实现各类投诉管理的（）。
A. 高效化
B. 统一化
C. 规范化
D. 系统化
[判断题]银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心。银行业监督管理应当保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力。
[判断题]会计监督包括国家监督、社会监督和单位内部监督。
[填空题]银行业监督管理应当保护银行业（），提高银行业竞争能力。
[简答题]论述世界上主要国家银行业市场结构模式，并结合我国现有模式分析以上银行业市场结构模式对我国的可借鉴性。
[多项选择]后续监管行动是银行业监督管理机构依据现场检查结果，结合日常监测分析、考评情况，对银行业金融机构及时提出整改措施并对查出问题依法进行处理的行为。后续监管行动按性质可分为（）
A. 审慎性后续监管行动
B. 行政性后续监管行动
C. 现场检查后续监管行动
D. 非现场监管后续监管行动
E. 联动监管后续监管行动
[单项选择]严格高效执法，需要做到（），加强党内监督、人大监督、民主监督、行政监督、司法监督、审计监督、社会监督、舆论监督制度建设，努力形成科学有效的权力运行制约和监督体系，增强监督合力和实效。
A. 全面推进政务公开
B. 依法全面履行政府职能
C. 强化对行政权力的制约和监督
D. 坚持严格规范公正文明执法
[判断题]为加快监管信息系统建设，实现对银行业金融机构的有效监管，2004年11月4日，中国银监会启动了银行业金融机构监管信息系统的建设工作。（）
