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[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
A. 5亿
B. 8亿
C. 9亿
D. 10亿
[单项选择]根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。
A. 人民币5亿元
B. 人民币8亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。
A. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
B. 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
C. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
D. 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
[单项选择]（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A. 证券交易所
B. 证券公司注册地中国证监会派出机构
C. 集合资产管理计划的托管银行
D. 中国证券业协会
[单项选择]（）是指企业为购买股票、债权、基金等根据有关规定存入在证券公司指定银行开立的投资款专户的款项。
A. 银行汇票存款
B. 银行本票存款
C. 其他货币资金
D. 存出投资款
[多项选择]根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。
A. 上年度亏损的上市公司股票
B. 前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票
C. 证券交易所特别处理的股票
D. 借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）
[单项选择]第三方存管业务是指交通银行按照（）关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定，为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户，从而实现对客户证券资金帐户的监管。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国银行业协会
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 中国人大常务委员会
[判断题]员工有权向上级或纪律监察部门举报所发现的各类违法违纪行为，但无权向国家司法机关举报所发现的各类违法违纪行为。
[多项选择]下列哪些条件是申请人申请经营水路运输业务应当符合的条件之一。（）
A. 具备企业法人条件
B. 有明确的经营范围，其中申请经营水路旅客班轮运输业务，还应当有可行的航线营运计划
C. 有与申请的经营范围和船舶运力相适应的海务、机务管理人员
D. 有健全的安全管理制度
[单项选择]按现行规定，持有AAA级信用信用等级证书的企业向我社申请开具敞口银行承兑汇票，其保证金比例不得低于开票金额的（）。
A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 80%
[简答题]2011年国家局印发的内管工作规范中，对商业企业烟叶生产经营日常监管过程中，通常从哪几方面查找违法违规问题？对确定为内部违法违规线索调查核实程序是什么？
[判断题]信用社员工纪律处分暂行规定有下列情形之一的：主动采取措施，有效避免或者挽回损失的；检举他人重大违法违纪行为，情况属实的。应当从重处分。
[单项选择]按现行规定，大额支付系统的查询查复及支付业务退回申请应答的最迟时点为下一个工作日的（），且查复或应答必须按规范格式进行。
A. 10：00
B. 12：00
C. 营业终了
D. 支付系统日切
[单项选择]下列条件哪一项不是申请执照的必备条件之一（）
A. 培训合格证
B. 职业资格证
C. 经历证明
D. 理论考试合格证和技能考核合格证
[单项选择]设立县（市、区）农村合作银行，有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险，最近（）未发生重大违法违规行为。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 6年
[多项选择]《加强药用辅料监督管理的有关规定》除规定严格的监管措施外，还设立了（）的工作机制，同时加大了对违法违规行为的打击力度
A. 信息公开；
B. 资源共享；
C. 延伸监管；
D. 利用社会资源加强监管。
