更多"证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所"的相关试题:
[单项选择]证券在证券交易所上市交易，应当采用（）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A. 公开的集中
B. 封闭的集中
C. 公开的分散
D. 封闭的分散
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 2，20
B. 10，20
C. 3，20
D. 3，30
[填空题]股份有限公司符合上市条件，但其发行的股票并不必然进入证券交易所交易，只有依法经批准所发行股票在证券交易所上市的股份有限公司才被称为（）。
[单项选择]客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。
A. 只能1个
B. 2个
C. 3个
D. 3个以上
[单项选择]（）是在证券交易所之外交易上市证券的市场。
A. 发行市场
B. 交易市场
C. 第三市场
D. 第四市场
[单项选择]未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
A. 证券交易所
B. 证券监督管理机构
C. 工商管理机关
D. 公安机关
[单项选择]
深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。
Ⅰ.A股
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.B股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]上市终止是上市证券丧失了在证券交易所（）
A. 继续交费的资格
B. 继续挂牌的资料
C. 继续收费的资格
D. 继续买入的资格
[单项选择]下列大型商业银行中，在上海证券交易所上市和香港联合证券交易所同步上市的是（）。
A. 工商银行
B. 农业银行
C. 中国银行
D. 建设银行
[单项选择]基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
A. 基金合同期限届满
B. 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C. 基金合同约定的其他情形
D. 基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
[单项选择]封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日
[多项选择]首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。
A. 《公司法》、《证券法》
B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. 核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D. 《股票上市公告书内容与格式指引》
[单项选择]下列不属于《证券法》规定的，由证券交易所决定暂停上市的股票上市交易的情况是（）。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近三年连续亏损
[单项选择]根据《证券法》的规定，资产评估机构未经批准，擅自从事证券服务业务的，应处以违法所得（）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 2倍以上3倍以下
D. 3倍以上5倍以下
[单项选择]上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的（）。
A. 股份有限公司
B. 有限责任公司
C. 无限责任公司
D. 股份两合公司
[单项选择]我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 资信评估机构
D. 证券登记结算机构
[多项选择]因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）
A. 《暂停（恢复）转让申请表》
B. 中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件
C. 主办券商核查意见
D. 挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书
[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。
