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[单项选择] 公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ主承销商法定代表人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目负责人 Ⅳ合规负责人 Ⅴ债券承销业务负责人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
Ⅰ．主承销商法定代表人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人
Ⅳ．合规负责人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[判断题]主承销商不得同时承销三只或三只以上融资券。
[单项选择]主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。
A. 牵头费
B. 承销费
C. 代理费
D. 销售佣金
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 分销
[单项选择]短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]工商银行作为短期融资券副主承销商或分销商，以（）方式承销的，在承销团协议所规定的分销期内，应将认购的短期融资券分销给投资人或按规定自行持有。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 分销
[判断题]企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。
[单项选择]承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 3
[判断题]主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。
[判断题]融资券的投资风险由投资人和主承销商共同承担。
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。
A. 承销协议规定价格
B. 发行价
C. 约定价格
D. 市场价格
[判断题]融资券的结算应通过中央结算公司或主承销商认可的机构进行。
[判断题]公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。
[单项选择]发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。
A. 股票配售
B. 资金人账
C. 资金解冻
D. 网上发行
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以代销方式承销的，在（）应将未售出的短期融资券全部退还给发行人。
A. 承销期开始前
B. 承销期结束后
C. 承销期间
D. 约定期间
[判断题]主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
[单项选择] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
