更多"证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部"的相关试题:
[判断题]新设营业部装修完毕后申请开业验收，当地监管局验收通过后取得《开业批复》，营业部向工商行政部门申请办理《营业执照》后，营业部可以向中国证监会申请办理《经营许可证》。
[多项选择]新意系统营业部端用户权限申请，营业部须填写“新意证券综合管理平台用户权限申请、变更表（营业部）”，依次经（）审批后，系统管理员予以授权。
A. 营业部总经理
B. 经纪业务总部总经理
C. 财务会计部总经理
D. 清算中心总经理
[多项选择]对于证券营业部培训工作的要求是（）。
A. 各证券营业部需以季度为单位，上报本营业部培训计划
B. 证券营业部培训完成情况应纳入年度考核指标中
C. 证券营业部培训完成情况不纳入年度考核指标中
D. 培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定
[单项选择]农村合作银行营业部总经理的任职资格申请由（）
A. 银监分局受理、审查并决定
B. 银监分局受理并初步审查，银监局审查并决定
C. 由银监局受理、审查并决定，事后报告银监会
[简答题]申请储值卡需要办理营业部什么手续？需要什么证件？
[单项选择]营业部或公司各部门通过公司（）填写信息发布申请。
A. 电话
B. 邮件
C. 司务
D. OA业务联系单
[单项选择]外资保险公司分支机构申请改建为中心支公司、支公司或者营业部的，向（）提出申请。
A. 总公司
B. 中国保监会
C. 当地保监局
D. 相关政府部门
[简答题]对申请开展信用互助业务试点的农民专业合作社理事长有什么要求？
[单项选择]客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。
A. 登录账户
B. 账户名称
C. 通讯密码
D. 以上都对
[简答题]2007年7月2日，某企业持开户申请书、营业执照正本等资料到某支行营业部办理基本账户开户手续，经办人员认真审核各种开户证件后，当即为该企业开立了基本存款账户，当日转入存款30万元，7月3日该企业持相关资料又在该行开立一般存款账户。7月4日单位购买转帐支票后将款项转出，请问该行在业务办理过程中存在哪些违规之处？
[单项选择]各营业部和公司各部门需要发送短信前，自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信，起草后的短信内容上报（）审批。
A. 信息技术中心
B. 财务会计部
C. 辽宁分公司或深圳办事处
D. 经纪业务总部
[单项选择]营业部客户投诉专员（）编制“营业部客户投诉汇总表”，在下季度首月（）内，将上一季度的营业部投诉汇总上报经纪业务总部客户服务部
A. 每季度末；五个交易日
B. 每月末；五个交易日
C. 每季度末；三个交易日
D. 每月末；三个交易日
[多项选择]有下列情形者，证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请（）。
A. 利用他人名义申请者
B. 违规使用他人证券账户者
C. 未按规定提供真实材料者
D. 信用交易黑名单客户
E. 证券公司的股东、关联人
[多项选择]营业部出现下列（）情形，公司对营业部负责人进行免职处理。
A. 营业部内部管理混乱，违规操作，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
B. 营业部内控和安全运营方面存在较大疏漏，给公司造成严重经济损失，或给公司造成恶劣影响
C. 营业部内部不团结，营业部经营和管理出现严重混乱，营业部业务无法正常开展
D. 营业部负责人在任期内被诫勉谈话1次以上，营业部相关工作仍未有明显改善
E. 人事考核结果为“不合格”；被证实有职务侵占、损公肥私的行为
[单项选择]CRM系统中，营业部层设置营业部管理员一名，由（）担任。
A. 营业部负责人（营销总监或营销主管）
B. 营业部负责人
C. 营销总监或营销主管
D. 营销总监
[单项选择]大宗交易当日清算后，营业部运营总监或交易部经理最后确认业务结果。营业部通知客户（）日办理交割手续。
A. T+1
B. T+2
C. T
D. T+3
[多项选择]营业部成立权限管理小组，其成员由（）等人员组成。负责本营业部及所辖服务部的权限管理工作。
A. 电脑部经理和财务部经理
B. 交易主管
C. 运营总监
D. 营业部总经理
[单项选择]业务差错处理预计损失金额（）（含）以下的，发生业务差错的营业部填报“营业部业务差错审批表”，并经营业部财务主管进行金额审核确认后上报营业部负责人审批，营业部财务部进行复核确认后进行处理。
A. 10000元
B. 15000元
C. 20000元
D. 5000元
[简答题]
中华纸业制造有限公司基本账户设在总行营业部，因资金周转需要，由其法人刘小波申请办理个人贷款420万元；拟提供法人坐落于杭州的营业房抵押，该营业房坐落下的土地使用权为国有出让性质，评估价值500万元，假设无其他贷款限制，而且总行营业部已经答应给予贷款；
①、现假设你作为总行营业部的客户经理应如何对刘小波的420万元贷款进行合理授信，请写明授信方案？②、假设于2011年7月30日出账完毕，该贷款到期日为2012年1月26日，贷款利率为9.3‰。问2012年1月26日还清贷款时，刘小波需付贷款本息共计多少？
