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[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于:（ ）（ ）（ ）（ ）。
A. 行为纠正到位
B. 制度完善到位
C. 风险控制到位
D. 责任追究到位
[单选题]银行业金融机构应根据自身风险管理能力、合作机构风险评估情况、代销产品风险等级，合理确定代销业务品种和（ ）。
A.额度
B.计量
C.限额
D.金额
[单选题]金融机构应确定不同等级客户的风险等级审核期限，原则上低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的( )，风险等级最高客户的审核期限不得超过（A）。
A.两倍、半年
B.两倍、一年
C.三倍、半年
D.两倍、三年
[单选题]金融机构应科学合理地为（ ）确定风险等级。
A.发生非面对面业务的客户
B.发生大额交易的客户
C.发生可疑交易的客户
D.每一名客户
[判断题]银行业金融机构应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管机构要求,确定案件风险排查的范围和内容,组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
A.正确
B.错误
[单选题]风险评估及客户等级划分中，为统一风险评估尺度，金融机构应当事先确定本机构可预估信息列表及其预估原则，并（）审查和调整
A.突击
B.定期
C.不定期
D.定期和不定期
[多选题]各金融机构根据操作风险和案件风险集中情况及对（ ）发挥重要作用原则，自行确定重要岗位。
A.业务运营
B.内控管理
C.风险防范
D.案件发生
[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[判断题] 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任；风险管理条线承担制定政策和流程，监测和管理风险的责任；内审部门承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。
A.正确
B.错误
[多选题]对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可直接将其确定为低风险等级,但此类客户不应具有（ ）情形
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额
B.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
C.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
D.由非职业性中介机构或无亲属关系的个人代理客户与金融机构建立业务关系
[判断题] 银行业金融机构在组织案件风险排查时,可以采取
灵活多样的方式自主确定排查方法,科学确定开展案件风险排查
的频率和时间。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构在组织案件风险排查时,可以采取灵活多样的方式自主确定排查方法,科学确定开展案件风险排查的频率和时间.
A.正确
B.错误
