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[单选题]基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含( )
A.组识结构
B.员工道德素质
C.内控文化
D.风险控制
[单选题]基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括( )。
A.内控文化
B.员工道德素质
C.风险控制
D.组织结构
[单选题]股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括( )。
Ⅰ.内部环境
Ⅱ.内部监督
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.信息与沟通
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人风险管理的内部环境要素包括( )。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力
Ⅱ管理层的理念和经营风格
Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式
Ⅳ董事会给予的关注和指导
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是( )的风险偏好。
A.监事会
B.股东大会
C.经理层
D.董事会
[单选题]基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是( )的风险偏好。
A.投资者
B.经理层
C.销售人员
D.托管机构
[判断题]基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。()
A.正确
B.错误
[单选题]私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指( )
A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
C.根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
[单选题]基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和( )
A.控制指导
B.审批监督
C.内部监控
D.员工自律
[多选题]在基金营销环境的要素中,公司的( )会对基金营销产生重要的影响。
A.股权结构
B.经营流程
C.经营策略
D.资本实力
[单选题]基金管理人内部控制的基本要素包括( )。
Ⅰ.控制环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.结果反馈
Ⅳ.控制活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]内部环境处于内部控制五大要素之首。( )
A.正确
B.错误