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[多选题]境内个人( ) 应当按相关规定通过具有相应业务资格的境内金融机构办理
A.购买B股
B.进行境外权益类投资
C.进行境外固定收益类投资
D.进行境外国家批准的其他金融投资
[多选题]境内个人进行( )等业务 应当按相关规定通过具有相应业务资格的境内金融机构办理。
A.购买B股
B.境外权益类金融投资
C.固定收益类金融投资
D.国家批准的其他金融投资
[多选题] 境内个人购买 B 股,进行( )金融投资,应当按相关规定通过具有相应业务资格的境内金融机构办理。
A.境外权益类
B.固定收益类
C.综合收益类
D. 国家批准的其他
[单选题]按照反洗钱相关规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存()年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[多选题]法人金融机构在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括( )。
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.限制客户交易
D.拒绝提供服务
E.终止业务关系
F.向相关金融监管部门报告
G.向相关侦查机关报案
[单选题] 根据中国人民银行相关规定,金融机构应于每年年初按照( )为培训周期制定机构内现金从业人员反假货币知识与技能培训计划。[单选题]
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
[多选题]法人类客户申请信用贷款的，除符合农村合作金融机构信贷业务管理基本制度及其他信贷管理相关规定的基本准入要求外，还应具备以下条件（ ）。
A.信用等级为AA级
B.近三年经营收入、利润总额持续增长，连续三年保持盈利
C.上年末资产负债率低于行业平均值
D.现金流量充足、稳定，上年度经营活动现金净流量为正值
E.企业及法定代表人、主要股东近三年内无不良信用记录
[单选题]根据中国人民银行相关规定,金融机构应于每年年初按照( )为培训周期制定机构内现金从业人员反假货币知识与技能培训计划。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
[单选题] 银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助查询、()、扣划义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。
A.对账
B.咨询
C.辅助
D.冻结
[单选题]银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。
A.对账
B.咨询
C.辅助
D.冻结
[多选题]省市场利率定价自律机制及时处理辖内金融机构违反定价自律相关规定的行为，并报送（ ）备案。
A.当地银保监局
B.当地财政局
C.当地人民银行
D.全国性市场利率定价自律机制
[单选题]协议存款：指由金融机构根据中国人民银行相关规定对存款人开办的存款，存款利率由（ ）确定。
A.存款人
B.金融机构
C.双方协商
[单选题]由金融机构根据中国人民银行相关规定对存款人开办的存款，存款利率是由双方协商确定是指（ ）
A.协定存款
B.协议存款
C.通知存款
D.定活两便存款
[单选题]根据《黑龙江省农村合作金融机构产品销售专区录音录像管理办法(试行)》的相关规定,理财产品“双录”记录文件保存期限至少应保留到产品到期兑付后( )个月,发生纠纷的,应保留到纠纷最终解决后。
A.1
B.3
C.6
D.12
