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[判断题]银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员.银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定出现下列( )情形影响履职时,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告( )
A.董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡.失踪的
B.董事(理事)和高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力的
C.董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的
D.董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的
[判断题]金融机构收到监管机构撤销.取消董事(理事)和高级管理人员任职资格决定的,应当立即停止该人员的董事(理事)和高级管理人员职务,或将其调整到平级其他职务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的___内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的___内向其离任机构所在地监管机构报送。( )
A.六十日.三十日
B.三十日.六十日
C.五十日.二十日
D.二十日.五十日
[多选题]《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列( )情形的,可以酌情从轻.减轻或免除处罚( )
A.有充分证据表明,该董事(理事)和高级管理人员勤勉尽职的
B.该董事(理事)和高级管理人员对突发事件或重大风险积极采取补救措施,有效控制损失和不良影响的
C.对造成损失或不良后果的事项,在集体决策过程中曾明确发表反对意见,并有书面记录的
D.因执行上级制度.决定或者明文指令,造成损失或不良后果的,但执行上级违法决定的除外
[多选题]金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列( )情形的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录( )
A.被监管机构或其他金融管理部门撤销.取消董事(理事)和高级管理人员任职资格的
B.被其他金融管理部门书面认定为不适合担任董事(理事)和高级管理人员职务的
C.受到行政处罚.行政处分或纪律处分的
D.有违法.违规.违纪的不良记录的
[多选题]《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》所称的任职资格管理,是指监管机构( )的全过程( )
A.规定任职资格条件
B.核准和终止任职资格
C.监督金融机构加强董事(理事)和高级管理人员任职管理
D.确保其董事(理事)和高级管理人员符合任职资格条件
[单选题]金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格被依法撤销.取消以及失效的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中( )其任职资格。
A.注销
B.吊销
C.撤销
D.取消
[单选题]金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时,应当___其任职并___报告监管机构。( )
A.终止 书面
B.中止 书面或口头
C.停止 书面
D.中止 书面
[单选题]金融机构任命董事(理事)和高级管理人员或授权相关人员履行董事(理事)或高级管理人员职责前,应当确认其符合任职资格条件,并向( )提出任职资格申请
A.上级行(公司)
B.监管机构
C.地方政府人事组织部门
D.本级行(公司)人力资源部
[单选题]哪些人员适用于《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》( )
A.金融机构境外分支机构高级管理人员
B.金融机构境内分支机构理事长
C.金融机构附属机构从当地聘请的董事(理事)
D.金融机构境内分支机构监事长
[单选题]银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事.高级管理人员进行( ),要求银行业金融机构董事.高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
A.书面报告
B.口头报告
C.监督管理谈话
D.约见谈话
[判断题]监管机构在核准其任职资格后发现金融机构董事(理事)和高级管理人员存在不具备任职资格条件的情形的,应当撤销已作出的任职资格核准决定。( )
A.正确
B.错误
[单选题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行( )管理。具体办法由国务院银行业监督管理机构制定。
A.资格考试
B.任职资格
C.任职条件
D.任职考核
[判断题]金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在任职前获得任职资格核准,在获得任职资格核准前不得履职。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构被接管.重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构有权要求该银行业金融机构的董事.高级管理人员和其他工作人员,按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各类金融机构拟任.现任董事(理事)和高级管理人员应当具备的学历和从业年限的认定依据不包括( )
A.《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》
D.《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》
[单项选择]我国有权对银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格实行管理的机构是（）。
A. 全国人民代表大会
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 全国人民代表大会常务委员会
D. 中国人民银行
[单项选择]根据我国法律，银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员在哪些方面作出说明( )
A. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的重大业务活动和风险管理的重大事项作出说明
B. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明
C. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的一般业务活动和风险管理的重大事项作出说明
D. 可以要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的风险管理的一般事项作出说明
