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[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。
A.正确
B.错误
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容( )。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已识别的合规缺陷
D.已采取的或建议采取的纠正措施
[单选题]合规风险评估不包括自我评估、专项评估和年度评估( )。(0.15分)
A.自我评估
B.专项评估
C.年度评估
D.他人评估
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序（ ）合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
A.主动识别
B.管理
C.分析
D.被动识别
[单选题]每年至少( )识别和评估分、支行所面临的合规风险以及管理这些风险的计划。(0.15分)
A.2
B.3
C.5
D.1
[填空题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（ ）（ ）（ ）。
[多选题]中国银监会制定的《商业银行合规风险管理指引》重点强调要建立有利于合规风险管理的三项基本制度( )。
A.合规绩效考核制度
B.合规问责制度
C.合规评审制度
D.诚信举报制度
[单选题]各业务部门对本业务领域纳入风险库的合规风险进行评估,确定( )风险。
A.特大、高、中、低四级
B.特大、高、低三级
C.高、中、低三级
D.高、低两级
[多选题]业务连续性风险评估是业务连续性管理体系建设的基础工作，也是组织全面风险管理的有机组成部分。以下关于风险评估说法正确的有：（）。
A.风险管理部门组织业务连续性相关部门开展业务连续性风险评估工作，对机构资源建设、使用和管理情况开展评估工作，事后形成业务连续性风险评估报告。
B.业务连续性监管指引文件关于理事会（董事会）职责中未涉及业务连续性风险报告的审议内容，所以业务连续性风险评估报告风险管理部门只提交业务连续性管理委员会审议即可。
C.业务连续性评估报告内容包括：评估目的、评估组织、评估范围、评估方法、评估过程和评估结论等。
D.业务连续性风险评估工作主要涉及的研究对象是重要信息系统及其配套设施；重要的人力资源；重要的业务办理场所；重要的印、押、证、钱、帐、档案及资料；重要的办公设备；重要的上下游供应链等。
[判断题].合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，按照机构洗钱及制裁风险评估管理制度的规定， 农行需（）开展制裁风险评估工作。
A.按年
B.每半年
C.按季
D.按月
[判断题]合规管理是实施全面风险管理的基础和手段。
A.正确
B.错误
[单选题]内部资本充足评估程序中，我行采用（ ）方法对合规风险的风险水平进行评估。
A.压力情景冲击法
B.损失数据趋势分析法
C.风险打分卡
