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[多项选择]商业银行的运行控制措施中，控制要点包括（）。
A. 对于可能导致偏离内部控制政策、目标的运行情况，应建立并保持书面程序和要求，并在程序中规定操作和控制标准
B. 对于重要活动应实施连续记录和监督检查
C. 在可能的情况下，应考虑运用计算机系统进行控制
D. 对于产品、组织结构、流程、计算机系统的设计过程，应建立有效的控制程序
[多项选择]银行承兑汇票客户申请环节的风险表现为（）
A. 不法人员冒充企业人员骗取银行承兑
B. 不法人员单独或与银行（信用社）工作人员勾结，不提供或以伪造的客户资料和证明交易材料，骗取银行承兑
C. 申请承兑的交易背景超过申请企业营业执照的经营范围或跨区域
D. 虚拟交易行为，虚签交易合同，无真实交易背景
E. 申请额度超过客户授信额度
[多项选择]商业银行的内部控制措施包括（）。
A. 针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程
B. 建立健全内部控制制度体系
C. 形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
D. 严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整
E. 建立有效的核对、监控制度
[多项选择]内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（）。
A. 信息系统
B. 岗位设置
C. 授权管理
D. 内控制度
E. 外包管理
[多项选择]依据控制措施作用的环节不同，控制可分为（）
A. 现场控制
B. 局部控制
C. 前馈控制
D. 反馈控制
[多项选择]对可疑客户采取的风险控制措施包括（）
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B. 在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，金融机构应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
[多项选择]商业银行内部控制措施方案应包括的内容有（）。
A. 为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
B. 控制的策略与方法
C. 控制的资源需求
D. 控制的时限要求
[单项选择]银行承兑汇票客户申请环节的主要风险点为经办人、主体资格、（）、经营范围。
A. 准入条件
B. 签发用途
C. 申请额度
D. 保证金来源
[多项选择]对可疑类客户采取的风险控制措施包括（）
A. 与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B. 在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告
[多项选择]可疑类客户采取的风险控制措施包括（）。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B. 在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
[多项选择]国内银行业对网上支付风险的控制措施主要包括（）
A. 银行进行转账、在线支付功能的申请控制
B. 第三方信用担保
C. 推广使用双因子身份强认证技术，使用文件型数字证书或移动型数字证书进行个人网银登录或在线转账操作
D. 最高金额限制
E. 账户分离的做法
[单项选择]以下哪一项不属于商业银行内部控制措施中的实物控制措施（）
A. 实物限制
B. 双重保管
C. 高层检查
D. 定期盘存
[多项选择]集团内关联企业提供的保证担保超过农业银行拟核定集团客户整体授信额度的30%，应采取的风险控制措施包括（）。
A. 落实有效抵、质押担保
B. 增加集团授信额度来降低关联担保比例
C. 逐步压缩保证担保占比
D. 增加有效抵、质押担保或非关联企业担保比重
[多项选择]商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容（）。
A. 为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
B. 控制的策略与方法
C. 资源需求
D. 时限要求
[单项选择]风险分级管控措施中工程控制措施包括（）。
A. 班前会教育
B. 消除或减弱危害
C. 操作规程
[单项选择]银行业金融机构应每年开展一次对突发事件风险防范措施的（），包括评估风险识别、分析和控制措施的有效性、应急预案的完备性、应急演练的全面性和及时性等，检验防范措施的有效性，并及时发现新的风险，改进风险控制措施，进一步完善应急预案，形成风险防范措施的持续改进。
A. 全面评估
B. 审计活动
C. 全面评估和审计活动
D. 全面检查
[单项选择]以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。
A. 禁止
B. 严格
C. 简化
D. 宽松
[多项选择]如果工作场所存在潜在的氮气危害，应设置警示标识并提供足够的控制措施，这些措施可包括（）
A. 配备具有声光报警功能的测氧仪
B. 强制通风系统
C. 警戒线或围栏
D. 通过上堵头、封头、加盲板、上锁等方式隔断氮气来源
[多项选择]企业客户申请网上银行开户登记时，需提供的服务申请资料包括（）
A. 《兴业银行网上企业银行服务申请表》
B. 《兴业银行网上企业银行服务协议》
C. 《兴业银行网上企业银行客户证书申请表》
D. 主管与管理员身份证件原件及复印件
