更多"客户购买理财产品前必须先进行投资理财流程设置、设定购买产品的银行账户及"的相关试题:
[单项选择]企业客户首次购买理财产品，需由主管登录企业网上银行，选择（）菜单下的“投资理财流程设置”菜单，进行投资理财流程设置。
A. 管理设置
B. 投资理财
C. 服务中心
D. 现金管理
[单项选择]商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应对客户是否适合购买投资产品进行评估，不包括以下哪项（）
A. 客户风险偏好
B. 客户风险认知能力
C. 客户生活习惯
D. 客户风险承受能力
[判断题]在客户购买理财产品对其进行风险提示时，必须说明最不利的投资情形和投资结果。
[判断题]客户首次购买银行理财产品的，可通过网银进行理财账户开户及客户风险承受度评估。
[单项选择]商业银行应将理财客户划分为有投资经验客户和无投资经验客户，仅适合有投资经验客户的理财产品的起点金额不得低于（），不得向无投资经验客户销售。
A. 5万元人民币（或等值外币）
B. 10万元人民币（或等值外币）
C. 15万元人民币（或等值外币）
D. 20万元人民币（或等值外币）
[判断题]对于从未做过风险测评的客户，在购买理财产品时，先要进行客户风险测评，才能购买理财产品。
[单项选择]中国农业银行某网点理财经理张某向客户刘某推销理财产品时，为说服客户购买，将其他购买该产品客户的资料交给刘某参考，可给予的纪律处分不包括（）。
A. 警告
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除
[判断题]客户购买理财产品，对其进行风险评估可通过电话方式进行。
[判断题]客户在认购零售理财产品前须就拟购买的产品进行风险评估测试，对客户风险评估测试结果与理财风险等级不匹配的，不得购买该项零售理财产品。
[简答题]预约指客户在理财产品的预约起止期内预定购买一定金额理财产品的交易，其处理流程是什么？
[多项选择]客户进行购买理财产品时，哪些情况会造成购买不成功（）
A. 购买金额低于最低认购金额
B. 所选理财产品购买份额大于该产品可购买额度份额
C. 支取方式错误
D. 客户账号内余额小于购买金额
E. 客户类型与产品的销售对象不符
[单项选择]客户需要理财服务或购买理财产品时，应由（）为客户提供理财服务。
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 柜员
D. 具备资质的理财人员
[单项选择]理财协议书是银行与客户签订的委托和代理理财的协议，该协议为客户柜台办理理财产品购买时签订，理财产品购买成功后，系统自动生成该笔理财交易所对应的（）编号。
A. 理财协议书
B. 凭证
C. ABIS
D. CFE
[判断题]识别引导流程既是接触营销成功后的为客户进行业务交易的一个重要环节，也是理财中心满足潜力客户与普通客户日常金融需求的主要业务环节。
[判断题]业务处理流程既是接触营销成功后的为客户进行业务交易的一个重要环节，也是理财中心满足潜力客户与普通客户日常金融需求的主要业务环节。
[单项选择]理财产品发售期内，客户购买华夏银行产品资金在（）科目进行核算
A. 客户存款
B. 个人理财产品款项
C. 个人结构性存款
D. 代理理财产品款项
[多项选择]销售人员不得向投资者销售禁止其购买的理财产品。禁止投资者购买某理财产品的情形包括但不限于（）。
A. 不得向无投资经验的个人投资者销售仅面向有投资经验者发售的理财产品
B. 不得向境内非居民销售代客境外理财产品
C. 不得向法律法规或公司章程明确规定不允许投资理财产品的法人投资者销售理财产品
D. 可以向境内非居民销售代客境外理财产品
[判断题]理财产品签约成功后，同一客户号下适合购买理财产品的账户，均可购买理财产品。
[单项选择]单位客户购买慧盈理财产品，在签订理财产品协议书以前，分行网点是否需要进行必要资料审核？（）
A. 不需要审核相关资料，只要在华夏银行开立了理财帐户，就可以购买慧盈理财产品
B. 不需要审核相关资料，只要在华夏银行开立了结算帐户，就可以购买慧盈理财产品
C. 只需要审核办理人身份证件
D. 需要审核相关资料，包括企业营业执照、法人机构代码证、单位公章、财务章、办理人身份证件等
