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[单项选择]参与证券化业务的相关银行要按照有关监管规定做好（）信息披露工作，切实保护投资者利益。
A. 基本资产池
B. 基础资金池
C. 基础资产池
D. 基本资金池
[单项选择]为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
A. 1993年12月29日
B. 1992年12月17日
C. 1993年4月22日
D. 1994年6月24日
[单项选择]（）证券市场管理体系的重点是充分保护投资者尤其是中小投资者的利益，稳定证券市场，并将信息公开的诚实原则贯彻到证券市场的各个环节，其严格与严密程度成为世界各国证券市场管理的典范。
A. 美国
B. 德国
C. 日本
D. 英国
[单项选择]（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
A. 中国证券投资者保护基金有限责任公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[单项选择]国际证监会组织认为，监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括（）。
A. 向投资者充分披露信息
B. 公平、准确地进行资产评估和定价
C. 保护客户资产
D. 以上所有
[单项选择] 基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]投资者保护制度包括（）。
A. 金融监管制度
B. 存款保险制度
C. 证券投资者保护制度
D. 保险保障制度
[单项选择]基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A. 服务性
B. 专业性
C. 持续性
D. 适用性
[多项选择]中国银行业有必要将个人投资者纳入消费者权益保护范围，其主要原因有哪些（）。
A. 自然人金融投资行为主要通过银行消费实现
B. 自然人在从事金融投资时，常常因为信息不对称而需要政府或银行予以保护
C. 个人投资者为银行创造了收益
D. 美国等发达国家已立法将个人投资者纳入银行消费者保护范围
[简答题]中国正在建设哪三种形式的投资者保护制度？
[单项选择]对于监控发现个人信用卡透支资金、分期付款资金用于房地产、生产经营、投资等国家法律法规及监管政策禁止的，下面说法正确的是（）
A. 提高信用卡信用额度
B. 不做任何处理
C. 维持现状
D. 采取止付、降额、催收等措施
[单项选择]社会保障基金监管内容有（）、支付监管和投资监管。
A. 内部监管
B. 社会监管
C. 政府监管
D. 征缴监管
[单项选择]为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。
A. 《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B. 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C. 《证券市场禁入暂行规定》
D. 《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
[判断题]基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。
[判断题]个人理财产品账户监管贷款的贷款到期日不得超过个人理财产品的投资到期日。
[多项选择]根据双边投资保护协定，受保护的投资者通常包括缔约双方国家的自然人、法人或不具有法人资格的其他经济实体。缔约一方一般对下列（）投资者给予条约保护。
A. 具有缔约国国籍或在缔约国境内有住所的自然人
B. 依缔约国法律设立或在该缔约国国内有住所的法人或非法人经济实体
C. 由缔约国公民或法人控制的第三国或对方缔约国的公司
D. 与缔约一方无重要联系，由第三国国民所控制的实体
[单项选择]（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构
[单项选择]理财产品风险评级中，对于“不提供本金保护，但投资者本金亏损和预期收益不能实现的概率较低”这个描述，对应的风险标示是什么（）。
A. 一盏灯
B. 两盏灯
C. 三盏灯
