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[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 平等
B. 公平
C. 自愿
D. 诚实信用
[多项选择]证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）
A. 证券投资顾问人员管理制度
B. 证券投资顾问风险控制机制
C. 证券投资顾问合规管理机制
D. 证券投资顾问业务管理制度
[单项选择]下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。
A. 约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B. 证券经纪人不是证券公司的正式员工
C. 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D. 从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[多项选择]关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）
A. 可以以个人账户收取
B. 按照服务期限、客户资产规模收取
C. 按照客户交易量一定比例收取
D. 采用差别佣金
[单项选择]注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A. 证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B. 证券投资业务和证券投资咨询业务
C. 证券承销业务和证券投资业务
D. 证券一般业务和咨询类业务
[单项选择]证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后，协会通过（）通知其所在机构，并说明原因。
A. 执业证书管理系统
B. 信函
C. 邮件
D. 电话
[单项选择]项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10日
B. 15日
C. 一个月
D. 两个月
[单项选择]合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]自有关证券公开发行之日起（）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
A. 8个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
[简答题]有限公司股东转让股权的应当自转让之日起30日内申请变更登记，请问：股权转让之日是否指转让协议公证之日？
[单项选择]实施新巴塞尔协议的过渡期是指从实施新巴塞尔协议之日起算的（）时间。
A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 6年
[判断题]承销是指投资银行按照协议帮助发行人把证券推销给投资者。
[单项选择]《证券投资基金法》（2012修订）规定，基金应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 六个月
[单项选择]依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集？（）
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[单项选择]申请开办证券投资基金托管业务的，银监会应当自收到证监会的会签件之日起（）日内，作出核准或不予核准的决定并通知证监会；银监会作出不予核准决定的，应当在通知中说明理由。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[判断题]过渡期为实施巴塞尔新资本协议之日起2年。（）
[单项选择]按《证券投资基金信息披露管理办法》和《招募说明书》的规定，基金的季度报告于每季度结束之日起15个工作日内公告。同时按《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法规规定，基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制（）。
A. 当期季度报告、半年度报告或年度报告
B. 月度报告、半年度报告或年度报告
C. 前期季度报告、半年度报告或年度报告
D. 月度报告、当期季度报告或年度报告
