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[单项选择]按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
[单项选择]根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。
A. 3万元
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元
[单项选择]证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。
A. 2倍
B. 1倍
C. 3倍
D. 4倍
[填空题]按我国现行规定，文书档案保管期限“定期”的年限一般是（）。
[单项选择]对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 1；5
B. 1；10
C. 3；5
D. 3；10
[判断题]委托代付后续贸易融资产品应为原代付对应基础产品，二者融资期限之和不得超过基础产品规定的融资期限。
[单项选择]按照现行规定，证券商不得在场外拆借资金，其向法人总部所在地的融资中心拆借资金的期限为（）
A. 1天
B. 3天
C. 15天
D. 30天
[单项选择]融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）（份）或其整数倍。
A. 10股
B. 100股
C. 500股
D. 1000股
[单项选择]融资券的期限最长不超过（）。发行融资券的企业可在上述最长期限内自主确定每期融资券的期限。
A. 184天
B. 270天
C. 365天
D. 两年
[简答题]建设工程的保修期限从何时算起？我国现行规定的保修期限是多长？
[单项选择]在什么情况下客户可以现金偿还融券负债？（）
A. 客户同意的情况下
B. 客户与券源提供方双方同意的情况下
C. 客户所融证券未经预告暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，在券源提供方同意的情况下，客户可以用现金偿还融券负债，其中估价及其方法由客户和券源提供方进行协商
D. 客户所融证券未经预告暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融券债务到期日之后的，在券源提供方同意的情况下，客户可以用现金偿还融券负债，其中该证券的估值方法及单价由券源提供方公布
[多项选择]证券公司应按照相关（）的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。
A. 会计师
B. 会计准则
C. 会计制度
D. 财务制度
[单项选择]货物贸易项下国内保理融资期限一般应在（）天以内，对符合规定条件的，融资期限可放宽至１年。
A. 180
B. 210
C. 240
D. 270
[多项选择]按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
A. 承销类证券公司
B. 经纪类证券公司
C. 自营类证券公司
D. 综合类证券公司
[单项选择]按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定，客户风险评估制度，遵循“（）”的原则，规范客户风险承受能力的评估工作。
A. 真实、有效
B. 适当性
C. 全面、及时
D. 了解自己客户
[单项选择]第三方存管业务是指交通银行按照（）关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定，为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户，从而实现对客户证券资金帐户的监管。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国银行业协会
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 中国人大常务委员会
[多项选择]按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。
A. 具有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近3年无重大违法违规记录
D. 注册资本不低于人民币2亿元
[单项选择]按我国现行规定，文书档案的保管期限分为永久、长期和短期三种，其中，永久为（）。
A. 50年以上
B. 50年以下
C. 16年以上
D. 15年以下
