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[单项选择]证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
A. 60
B. 36
C. 72
D. 48
[单项选择]期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协会
C. 监控中心
D. 期货交易所
[多项选择]银行业是高风险行业，帐外经营等违法违规经营活动对我国金融业造成的严重危害有（）
A. 直接扰乱金融秩序
B. 引发支付危机
C. 破坏信贷资产质量
D. 引起通货膨胀
[单项选择]保险机构违反《财产保险公司违法违规经营行为处罚办法》规定，情节严重的，保险公司应当追究违法违规机构及上级机构相关部门负责人、分管负责人、主要负责人或具有相同职权的管理人员的责任，给予降职、撤职等内部处罚。对处以撤职处罚的，（）不得再对其任命同级或以上职务。
A. 半年内
B. 1年内
C. 2年内
D. 3年内
[多项选择]各级机构负责人不得（）业务核算人员违法违规办理核算业务或其他事项。
A. 授意
B. 阻止
C. 指使
D. 强令
[单项选择]经营个人征信业务的征信机构的主要股东需信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]设立经营个人征信业务的征信机构的，主要股东信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]经营个人征信业务的征信机构的董事、监事和高级管理人员，最近（）年应当无重大违法违规记录。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]在基金管理公司的业务风险控制中，风险量化和限额控制属于（）
A. 投资风险控制
B. 流动性风险控制
C. 财务风险控制
D. 品种风险控制
[多项选择]批发性按揭业务风险控制要点（）
A. 楼盘销售时的负债情况及开始销售后的偿债情况
B. 楼盘建筑质量
C. 停车位等配套设施建设情况
D. 将来的物业管理公司情况
[判断题]现阶段江苏省农村信用社网上银行业务风险偏好是坚持审慎合规经营，保持风险控制与市场发展的动态平衡，通过风险管理坚持和保障业务健康快速发展。
[简答题]零售户在经营过程中发生哪些违法违规行为将面临被责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格？
[单项选择]（）的账户不得违法违规办理支取、销户业务。
A. 挂失、冻结、质押
B. 挂失、冻结
[多项选择]根据《娱乐场所管理条例》，下列行为中，文化行政部门有权进行行政处罚的娱乐场所违法违规经营行为有（）。
A. 变更有关事项，未按照本条例规定申请重新核发娱乐经营许可证
B. 闭路电视监控设备或者中断使用
C. 未按照规定配备保安人员
D. 歌舞娱乐场所接纳未成年人
[单项选择]证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[单项选择]
关于违法违规经营运作的方式，包括（）。
Ⅰ．有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益
Ⅱ．有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路”
Ⅲ．借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为
Ⅳ．向非合格投资者募集资金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]可能影响银行的内部风险主要分为两部分：业务风险和控制风险。其中，业务风险不包括（）。
A. 战略、信用及操作风险
B. 财务稳定性
C. 产品/服务的性质
D. 管理层及员工
