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[单项选择]证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请，经公司有关部门审核、公司领导批准后，由（）负责办理证券账户的开户手续。
A. 财务会计部
B. 经纪业务总部
C. 证券投资部
[单项选择]关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。
A. 开立证券账户应坚持合法性基本原则
B. 开立证券账户应坚持真实性原则
C. 一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D. 对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外
[单项选择]关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。
A. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
B. 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
C. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
D. 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
[单项选择]（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A. 一致性
B. 合法性
C. 规范性
D. 真实性
[单项选择]
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。
Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ．侵占、挪用基金财产
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[简答题]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？
[单项选择]私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（）措施。
A. 市场禁入
B. 责令改正
C. 行政处罚
D. 罚款
[单项选择]
私募基金推介材料内容包括但不限于（）
Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息
Ⅱ.私募基金的外包情况
Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。
A. 等级化
B. 科学化
C. 差异化
D. 扁平化
[单项选择]
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．公开谴责
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]孙某证券账户和李某证券账户开立后，由A公司实际控制并使用从事证券交易，公司董事长H直接决定公司利用上述两账户进行证券交易，亲自操作下单，资金全部来源于A公司，账户交易盈亏由A公司承担。对于上述案例，以下说法正确的是（）。
A. A公司的上述行为属于合法行为，是公司应有的权利
B. A公司的上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定
C. A公司的上述行为构成《证券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的行为
D. 对A公司的上述行为，董事长H是直接负责的主管人员
[单项选择]（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A. 信用交易证券交收账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 融券专用证券账户
D. 融资专用资金账户
[单项选择]私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。
A. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
B. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
C. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证.
D. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
[单项选择]
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]对于集团账户存款，集团总公司开立的账户作为集团一级分户账账户，集团子公司开立的账户作为集团二级分户账账户，集团二级分户账账户是集团一级分户账账户的补充反映。
[判断题]账户定义法是指投资者除了现金以外的所有权利只要能够贷记到其开立的证券账户里，那么这个权利就是证券。
