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[判断题]客户与保险业金融机构进行金融交易，应由银行业金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
[单项选择]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
A. 证券公司
B. 证券公司和银行各自
C. 证券公司和客户各自
D. 银行
[多项选择]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，关于“一次性金融交易”说法正确的有（）。
A. 客户未在办理业务的金融机构开立账户
B. 客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务
C. 交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
D. 客户为代理他人办理业务
[单项选择]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列不可能是一次性金融交易的有（）。
A. 现金存款
B. 现金汇款
C. 现钞兑换
D. 票据兑付
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为客户办理“一次性金融交易”，应当（）。
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
B. 调查客户家庭及单位信息
C. 登记客户身份基本信息
D. 核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
[多项选择]根据《企业国有资产交易监督管理办法》的规定，企业国有资产交易行为包括（）。
A. 企业产权转让
B. 企业增资
C. 企业减资
D. 企业资产转让
[单项选择]在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经营活动
C. 资金用途
D. 经济状况
[多项选择]对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
A. 资金来源
B. 资金用途
C. 经济状况
D. 交易对手
[判断题]中国银行业监督管理委员会对商业银行次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。
[多项选择]在市场监督管理中，属于市场交易载体监督的是（）。
A. 对经营范围的核定
B. 对商品质量的监督管理
C. 对交场所的监督管理
D. 对市场经营主体资格的确认
E. 对市场组织者的监督管理
[单项选择]根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，（）依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
A. 人民银行
B. 银监会
C. 审计署
D. 财政部
[单项选择]证券在证券交易所上市交易，应当采用（）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A. 公开的集中
B. 封闭的集中
C. 公开的分散
D. 封闭的分散
[判断题]证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
[单项选择]（）依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
A. 仲裁机关
B. 中国人民银行
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 注册会计师协会
[单项选择]《缺陷汽车产品召回管理条例》适用于在中国境内生产、销售的（）的召回及其监督管理。
A. 汽车和电动车
B. 汽车和汽车挂车
C. 商用车和乘用车
D. 汽车和摩托车
[多项选择]系统外同业机构为独立于交行的金融同业机构，包括（）、交易及结算类金融机构、金融控股公司、特定目的载体、以子银行模式开设的境外机构和其他特定机构等。
A. 银行业存款类金融机构
B. 银行业非存款类金融机构
C. 证券业金融机构
D. 保险业金融机构
[单项选择]船舶交易应当接受海事管理机构的监督管理，无（）证书、船舶国籍证书等合格证件的船舶不得进行交易。
A. 船舶所有权
B. 船舶检验
C. 船舶航行签证簿
D. 船舶最低配员
[单项选择]农业银行关联交易由哪一机构监督管理？（）
A. 总行关联交易控制委员会
B. 农业银行监事会
C. 总行经营决策机构
D. 总行关联交易控制委员会办公室
