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[多项选择]《金融物流业务风险管理办法》中涉及的风险分散方式有（）
A. 通过协议方式
B. 通过保险方式
C. 通过担保方式
D. 通过洽谈方式
[多项选择]金融物流业务中，可能存在风险的有（）
A. 业务巡查人员不能及时发现业务差错
B. 监管场地存在防水、防火等安全隐患，设施、设备不适合监管物的保管和进出作业等
C. 监管物品种适合监管
D. 发生危机事件时，银行人员消极对待，不作为
[判断题]金融物流业务中，公司将业务模式划分为动产监管和物流监管两大类。
[判断题]单位金融物流业务第一责任人具有一票通过权。
[判断题]金融物流业务监管模式分为库内监管和库外监管。
[多项选择]金融物流业务往来单据中首次出质的单据包括（）
A. 《查询及出质通知书（附确认回执）》
B. 《质物价格确定/调整通知书》
C. 《承诺与担保书》
D. 《质物最低价值通知书》
[多项选择]根据铁塔维修管理办法，铁塔存在的故障及隐患按其危害程度和风险划分为A、B、C三类，下列不属于B类的为（）。
A. 构件完整性（变形）
B. 美化外罩连接松动
C. 铜鼻子和铜排连接面严重锈蚀
D. 垂直度略微倾斜
[多项选择]根据铁塔维修管理办法，铁塔存在的故障及隐患按其危害程度和风险划分为A、B、C三类，下列不属于A类的为（）。
A. 垂直度倾斜
B. 构件完整性（缺失）
C. 美化外罩开裂
D. 接地体外露
[多项选择]下列哪些不符合《金融物流业务操作规范》的规定（）
A. 某日出质人质物没有进出，监管员当日可不必填写《货物入库质押申请/批准单》、《质物解除质押出库申请/批准单》
B. 金融物流业务开展前需现场进行考察，考察主要包括监管地点的考察和现场质物考察
C. 上墙资料包括《监管员岗位职责》、《监管员管理规定》、《监管场区示意图》和《现场操作流程》
D. 监管员每日应不少于2次到监管区域进行巡视
[多项选择]金融机构对金融业务进行风险评级时，应综合考虑（）。
A. 与现金的关联程度
B. 特殊业务类型的交易频率
C. 跨境交易
D. 代理交易
[判断题]实质性测试是指抛开金融机构的业务操作流程，只对业务运作的结果进行检查，从而反证金融机构的业务风险状况和管理的缺陷。（）
[单项选择]（）风险子项是指金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。
A. 业务
B. 地域
C. 客户特性
D. 行业（含职业）
[多项选择]按照《金融物流业务监管物品种管理办法》的规定，必须上保险的品种有（）
A. 玻璃
B. 粮食
C. 纸浆
D. 有色金属
[多项选择]按照《金融物流业务监管物品种管理办法》的规定，以下属于特殊品种的有（）
A. 不锈钢
B. 小麦
C. 化肥
D. 汽油
[判断题]金融物流业务网上巡查可以采取视频、上传照片、数据传递、即时通讯工具等方式进行。
[多项选择]根据《金融物流业务监管物品种管理办法》的规定，必须上保险的监管物包括（）
A. 煤炭及制品
B. 石油及制品、纸浆
C. 钢材
D. 化肥
[单项选择]对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高其风险评级。属于业务（含金融产品、金融服务）风险子项中的（）。
A. 代理交易
B. 特殊业务类型的交易频率
C. 非面对面交易
D. 跨境交易
