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发布时间:2024-02-17 04:20:12

[单选题]证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由( )举证其无过错。
A.证券服务机构
B.上市公司
C.发行人
D.证券投资者

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[单选题]证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由( )举证其无过错。
A.证券服务机构
B.上市公司
C.发行人
D.证券投资者
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假陈述记载承担无过错责任的是()。
A.发行人
B.承销人
C.实际控制人
D.保荐人
[多选题](2012年)根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有( )。
A.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问
B.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,保荐人应与发行人承担连带责任,保荐人是否有过错在所不问
C.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,发行人的实际控制人应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外
D.会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外
[单选题]最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》内容涉及了审理证券虚假陈述案件的诸多方面,第二十四条指出“专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法第一百六十一条和第二百零二条的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,(  )。”
A.应予免责
B.承担连带赔偿责任
C.承担双倍赔偿责任
D.取决于投资人决断
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中,正确的有()。
A.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,应承担赔偿责任,发行人是否有过错在所不问
B.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的,保荐人应与发行人承担连带责任,保荐人是否有过错在所不问
C.发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害,发行人的实际控制人有过错的,应与发行人承担连带责任
D.会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的,应与发行人承担连带责任,但是能证明自己没有过错的除外
[单选题]从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为()。 Ⅰ.行业的虚假陈述 Ⅱ.自然人的虚假陈述 Ⅲ.法人的虚假陈述 Ⅳ.公司的虚假陈述
A.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.
[单选题]从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为( )。 Ⅰ.行业的虚假陈述Ⅱ.自然人的虚假陈述 Ⅲ.法人的虚假陈述Ⅳ.公司的虚假陈述
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题](2014年)根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是(  )。
A.发行人
B.承销人
C.实际控制人
D.保荐人
[单选题]根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是()。
A.发行人
B.保荐人
C.承销人
D.实际控制人
[多选题]证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券 投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任, 下列哪些人应负连带赔偿责任?
A.发行人的董事、监事、经理 .
B.承销商的董事、监事、经理
C.出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.出具法律意见书的律师事务所
[单选题]《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.5万元以上20万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
[多选题]虚假陈述行为中,如果被告举证证明原告具有一定情形的,人民法院应当认定虚假陈述与损害结 果之间不存在因果关系,下列关于该情形的表述,正确的有( )。
A.投资者在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

B.投资者属于恶意投资、操纵证券价格的

C.投资者在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

D.投资者损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致
[单选题]在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()罚款。
A.3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上20万元以下
D.20万元以上
[单选题]证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。
A.A:3万元以上20万元以下
B.B:5万元以上20万元以下
C.C:3万元以上50万元以下
D.D:5万元以上50万元以下

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