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[单项选择]农村中小金融机构实施法律风险管理战略的过程中，以下哪一项是开展法律风险管理的先决条件（）
A. 事项识别
B. 目标设定
C. 风险应对
D. 风险评估
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理，发现不同责任下银行存在的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。
A. 根据银行组织机构设置识别
B. 根据利益相关者识别
C. 根据法律风险发生后承担的责任梳理
D. 根据银行主要的经营管理活动识别
[判断题]法律风险分析是指，对识别出的法律风险只进行定性分析，通过综合考虑法律风险源或导致法律风险事件的具体原因、法律风险事件发生的可能性及其后果，为法律风险的评价和应对提供支持。
[判断题]农村中小金融机构加强法律风险管理制度体系建设，可以通过加强法律风险管理制度的学习、宣传、培训，使员工全面掌握有关政策，按照流程规范作业，强化法律风险防范意识。
[判断题]正确理解法律风险及认识法律风险管理现状，是提高农村中小金融机构法律风险管理水平、构建有效的法律风险管理体系的前提和基础。
[单项选择]（）的任务是编制风险管理计划，通过风险监控及时发现已经存在的风险和潜在的风险辩识，开展风险分析，并规避这些风险。
A. 任务划分
B. 计划安排
C. 经费管理
D. 风险管理
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律风险源识别法律风险。
A. 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险
D. 通过对法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现银行存在的法律风险
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。
A. 根据以往发生的案例识别
B. 根据银行组织机构设置识别
C. 根据利益相关者识别
D. 根据不同法律领域的识别
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。
A. 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关
B. 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关
C. 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成
D. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月
[多项选择]农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，运营类法律风险可以通过以下哪些措施进行防控和杜绝（）
A. 强化合规管理
B. 加大制度执行力
C. 建立和完善机构内部控制体系
D. 岗位制约
E. 事中授权、事后监督
[判断题]农村中小金融机构通过建立和完善综合性法律风险管理能力评价系统，为杜绝法律风险的发生提供了一个基础平台。
[单项选择]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律法规识别法律风险。
A. 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现各机构内可能存在的法律风险
D. 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
[单项选择]农村中小金融机构应在经营管理的流程当中识别法律风险、控制法律风险、预防法律风险事件发生，这体现了法律风险管理的哪一项一般性原则（）
A. 融入机构经营管理过程原则
B. 以机构战略目标为导向原则
C. 审慎管理原则
D. 持续改进原则
[判断题]法律风险评价是指将法律风险分析的结果与机构的法律风险准则相比较，或在各种风险的分析结果之间进行比较，确定法律风险等级，以帮助机构做出法律风险应对的决策。
[判断题]在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
[判断题]农村中小金融机构的法律风险控制是指机构通过对初始信息的收集和分析，判断机构有没有法律风险和有什么样的法律风险的过程。
[多项选择]企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准，企业在确定法律风险准则时要考虑以下（）
A. 本企业法律风险管理的范围、对象，以及法律风险的分类
B. 法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法
C. 法律风险等级的划分标准
D. 利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级
E. 重大法律风险的确定原则
[单项选择]在农村中小金融机构法律风险的基本分类中，国际律师协会把法律风险分为操作性法律风险和以下（）
A. 环境法律风险
B. 违规法律风险
C. 内生性法律风险
D. 主观类法律风险
[多项选择]风险预警采用（）相结合的方式开展，通过对业务数据进行分析，揭示风险或风险隐患
A. 系统预警
B. 系统提取
C. 人工判断
D. 人工审核
