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[多项选择]以下属于基金专项资产管理计划可投资范围的是（）。
A. 债券
B. 股票
C. 未上市企业股权
D. 债权
[多项选择]与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）
A. 同证券公司业务的协同性
B. 证券公司较高的资本实力
C. 灵活的投资范围
D. 专业化的投资管理
[单项选择]与基金子公司专项资产管理计划相比，信托计划最大的差别在于（）
A. 投向不同
B. 门槛不同
C. 人数限制不同
D. 可用非现金资产委托
[单项选择]（）投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。
A. 基金专户理财
B. 信托投资
C. 证券投资依托
D. 券商资产管理
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持专项计划终止的说法，正确的有（）。 Ⅰ管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书 Ⅱ管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告 Ⅲ管理人应当自专项计划清算完毕之Et起5个工作日内，向托管人、投资者出具清算报告 Ⅳ管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见 Ⅴ管理人应当按照约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]以下关于商业银行资产负债管理的内容中，属于资产管理的是（）。
A. 资本管理
B. 存款管理
C. 准备金管理
D. 借入款管理
[单项选择]以下关于寿险公司资产管理流程的陈述中，正确的是（）。①资产配置决策是资产管理的主要步骤，这个过程包括战略资产配置和战术资产配置②内部控制制度和监督约束机制是寿险公司指导和规范资产管理活动的纲领与原则③资产组合管理主要包括确定资产的类别和确定各类别资产的投资比例这两方面内容④在衡量和评估资产管理效果的基础上，寿险公司可以不断改进和优化资产管理流程
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
[多项选择]以下关于基金业务描述错误的是（）。
A. 基金认购是指客户在开放式基金成立之后的基金开放日内通过招商银行“银基通”业务系统向基金管理人购买基金单位的业务
B. 基金申购实行“未知价”原则和“金额申购”原则
C. 招商银行代销基金均实行前端收费模式
D. 基金赎回实行“份额赎回”的原则
[单项选择]投资者超过（）人的集合资产管理计划，被定性为公募基金，适用公募基金的管理规定。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[多项选择]以下关于税源管理模块“水利基金报表”窗口的描述中正确的有（）。
A. 可以按管理机关进行统计
B. 可以按征收机关进行统计
C. 可以同时按管理机关和征收机关进行统计
D. 只能按管理机关进行统计
[单项选择]券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。
A. 成立期
B. 存续期
C. 保有期
D. 维护期
[单项选择]
以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）
Ⅰ．QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问
Ⅱ．QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务
Ⅳ．QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]分行发起引进特定资产管理计划时，应对资产管理计划进行初步评判，初评报告不包括（）。
A. 风险分析
B. 营销方案
C. 管理人评价
D. 客户需求和市场前景分析
[多项选择]以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）
A. 办事处不得从事经营性活动
B. 办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动
C. 办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动
D. 办事处的法律责任有公司承担
[单项选择]券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。
A. 5%
B. 10％
C. 20%
D. 50%
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A. 资金拆借
B. 抵押融资
C. 购买国债
D. 对外担保
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]私募基金的资产管理业务不包括（）
A. 私募证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 集合资金信托
D. 私募风险投资基金
