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[单项选择]甲基金管理公司管理的A基金拟申请上市交易，该基金的具体情况如下，其中将导致该基金无法上市交易的是（）。
A. 该基金的基金合同期限为5年
B. 该基金的基金份额持有人为1500人
C. 该基金募集金额为1.5亿元
D. 该基金预期收益率为4.75％
[单项选择]基金上市交易信息披露是（）的义务。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金销售机构
D. 基金持有人
[多项选择]基金的交易费用包括（）
A. 认购费
B. 申购费
C. 赎回费
D. 转换费
[多项选择]商业银行应披露的公司治理信息包括（），商业银行应对独立董事的工作情况单独披露。
A. 年度内召开股东大会情况
B. 董事会的构成及其工作情况
C. 监事会的构成及其工作情况
D. 高级管理层成员构成及其基本情况
E. 银行部门与分支机构设置情况
[单项选择]封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日
[多项选择]基金投资组合公告应披露（）等内容。
A. 基金投资组合分类比例
B. 基金投资按市值计算的前5名股票明细
C. 基金投资按市值计算的前10名股票明细
D. 基金运作情况
[多项选择]财务报表中应披露所有关联方关系及其交易的信息，具体内容包括（）。
A. 子公司的名称
B. 子公司的业务性质、注册地、注册资本
C. 信用社对子公司的持股比例
D. 信用社对子公司的表决权比例
[单项选择]基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
A. 基金合同期限届满
B. 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C. 基金合同约定的其他情形
D. 基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
[多项选择]定向发行说明书应披露内容包括（）。
A. 募集资金投向
B. 该次定向发行涉及的主管部门审批、核准或备案事项情况
C. 发行对象关于持有该次定向发行股票的限售安排及自愿锁定的承诺
D. 股票发行数量或数量上限
[多项选择]我国《基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合（）等条件。
A. 基金合同期限为五年以上
B. 基金募集金额不低于二亿元人民币
C. 基金募集金额不低于五亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于一千人
[多项选择]股票发行法律意见书应披露内容包括（）。
A. 公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件
B. 发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定
C. 发行过程及结果合法合规性的说明
D. 与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规
[判断题]开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。
[多项选择]基金的基本交易程序包括（）
A. 基金开户
B. 查阅基金有关资料
C. 认购和申购基金
D. 卖出和赎回基金
[多项选择]可以申请撤销委托当日的有效基金委托交易，包括（）。
A. 申购
B. 赎回
C. 预约赎回
D. 认购交易
[多项选择] 甲公司为境内上市公司，2017年发生的有关交易或事项包括： （1）因增资取得母公司投入资金2000万元； （2）按比例确认联营企业持有的可供出售金融资产当年公允价值增加额的份额300万元； （3）收到税务部门返还的增值税税款200万元； （4）收到政府对公司因发生自然灾害的补贴600万元。 甲公司采用总额法对政府补助进行会计处理，甲公司2017年对上述交易或事项的会计处理正确的有（）。
A. 收到返还的增值税税款200万元确认为资本公积
B. 收到政府对公司因发生自然灾害的补贴600万元确认为当期营业外收入
C. 取得其母公司投入2000万元资金确认为股本及资本公积
D. 因联营企业金融资产公允价值增加，按比例确认其他综合收益300万元
[单项选择] 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（） Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
关于封闭式基金的上市交易条件的表述，正确的是（）
Ⅰ．基金合同期限在5年以上
Ⅱ．基金份额持有人不少于10000人
Ⅲ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
Ⅳ．基金募集金额不低于2亿元人民币
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
