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[多项选择]以下关于强化保险中介监管的表述正确的是（）。
A. 建立保险中介规章为主导，规范性文件为补充的保险中介监管制度体系
B. 建立保险营销员分级分类资格管理制度
C. 建立完整的保险中介监管信息系统和从业人员管理信息平台
D. 建立保险中介机构高级管理人员培训制度
[多项选择]下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。
A. 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
B. 代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C. 代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D. 基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务
[单项选择]《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》内容中，强化信息披露监管包括（）和提高金融产品信息披露水平。
A. 提高风险信息披露标准
B. 提高股权信息披露标准
C. 提高财务信息披露标准
D. 提高价格信息披露标准
[单项选择]根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。
A. 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B. 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C. 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D. 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
[多项选择]下列关于强化税种管理的要求，表述正确的是（）。
A. 增值税管理的基本求是：以票控税、网络比对、税源监控、综合管理
B. 企业所得税管理的要求是：分类管理，优化服务，核实税基，完善汇缴，强化评估，防范避税
C. 车辆税收“一条龙”管理的要求是：以票控税、信息共享、协同管理
D. 个体和集贸市场税收管理要求是：规范定额管理、搞好个体户微机定税工作、推进个体工商大户建帐工作、加强对未达起征点个体工商户的动态管理、落实集贸市场税收分类管理办法
[单项选择]针对近期工行理财产品信息披露环节存在的问题，总行进一步完善了理财产品事前、事中、事后信息披露机制，逐步实现的信息披露不包括以下哪项内容（）
A. 定期向客户提供理财产品账单（产品存续期不足一个月的除外）
B. 市场表现情况报告
C. 收益情况报告
D. 理财产品投资结构占比报告
[多项选择]中小金融机构应按照《商业银行信息披露办法》规定要求，逐步完善信息披露制度以及相应的工作机制，保证信息披露的（）
A. 真实性
B. 准确性
C. 有效性
D. 及时性
[单项选择]以下关于保险信用信息共享机制的表述不正确的是（）。
A. 逐步推进保险信用信息与其他行业信用信息的交换与共享
B. 以需求为导向，使保险信用信息实现公开查询
C. 依法推进保险信用信息系统与征信系统间的信息交换与共享
D. 建立多元化征信产品体系，满足多层次、多样化、专业化的征信服务需求
[多项选择]以下关于强化案件防控建立长效机制的叙述或观点，哪些是正确的？（）
A. “六相符”与50年前的银行“三铁”核心要求是一致，应当长期坚持
B. 对案件而言，容忍度是指案件只要不是高发频发态势，其查处就主要由银行金融机构自己处理
C. 案件风险资金损失相比信用风险损失很小，银行应始终把经营放在第一位
D. 平安就是效益、合规经营同样可以创造价值
[多项选择]以下对社会管理机制表述正确的是（）。
A. 维护群众权益机制
B. 诉求表达机制
C. 矛盾调处机制
D. 权益保障机制
E. 公平优先机制
[判断题]日常安全检查是HSE四级监控机制中的一级监控。
[单项选择]下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（）。Ⅰ上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书Ⅱ发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10％的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20％及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5％时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次Ⅴ上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
A. Ⅰ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 下列关于IP0申请审核通过后信息披露的表述，正确的有（）。 Ⅰ发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充 Ⅱ证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要 Ⅲ招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明 Ⅳ招股说明书刊登至上市公告刊登之问，发生重大事项应在上市公告书中披露
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 甲七市公司正在与乙公司商谈合并事项。下列关于甲公司信息披露的表述正确的有（）。 Ⅰ当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时，甲公司应当公告披露合并事项 Ⅱ当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项 Ⅲ当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公告披露合并事项 Ⅳ甲公司与乙公司谈判之前相关消息已泄露，甲公司应当公告披露合并事项
A. Ⅰ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]（）认定是指财务信息已被恰当地列报和描述，且披露内容表述清楚。
A. 存在
B. 分类和可理解性
C. 完整性
D. 计价和分摊
[多项选择]我国政策监控机制由以下几个方面所组成：权力机关的政策监控、行政机关的政策监控、司法机关的政策监控、（）。
A. 中国共产党作为执政党的政策监控
B. 各民主党派的政策监控
C. 社会团体的政策监控
D. 来自于人民群众的政策监控
E. 大众传媒的政策监控
[多项选择]政策监控机制的构成有（）。
A. 立法机关对政策的监控
B. 司法机关对政策的监控
C. 行政机关对政策的监控
D. 政党系统对政策的监控
E. 利益集团对政策的监控
F. 公众对政策的监控
[多项选择]在监控机制的演进过程中，早期监控阶段的特点包括：（）。
A. 制度化和法律化的监控
B. 系统内外的监控
C. 单向性和单线性特点
D. 没有专门的监控机构
[多项选择]西方政策监控机制的特点包括（）。
A. 政策监控的基本依据---分权与制衡原则
B. 社会舆论在政策监控中起着显著作用
C. 司法审查对政策监控的有效监控
D. 中央政府全力的扩张与政策监控手段的更新
