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发布时间:2023-12-05 19:46:21

[单项选择]投资银行业务部门开发承揽业务并与客户达成初步合作意向,可根据客户要求与其签订“保密协议”。保密协议明确双方的保密责任,“保密协议”经()审核、公司分管领导批准后签署。
A. 综合质控部
B. 公司签报程序
C. 部门负责人
D. 项目组负责人

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[多项选择]项目招标失败、争取失败或项目终止时,项目负责人向投资银行业务部门通报,投资银行业务部门将定期进行清理,并将项目名称报()部门。
A. 综合质控部
B. 合规与风险管理部
C. 财务会计部
D. 稽核审计部
[单项选择]项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的,由()组成项目组。
A. 并购重组部
B. 投资银行业务部
C. 固定收益部
D. 合作部门联合
[单项选择]项目组向投资银行业务部门档案管理人员提交项目档案时将相关文件和工作底稿整理成册并编制目录,并经()签字。
A. 项目负责人
B. 保荐代表人
C. 项目档案责任人
[单项选择]投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作,()是形成和整理项目档案的第一责任人。
A. 保荐代表人
B. 项目负责人
C. 以上都对
[单项选择]在辅导过程中,经投资银行业务部门负责人批准辅导人员可发生变更,变更后()内,形成辅导人员变更说明,辅导人员变更说明报证监会派出机构备案前,送分管领导审批,报备综合质控部。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 3个工作日
D. 5个工作日
[单项选择]如项目暂时中止或终止的,项目组需填写(),经投资银行业务部门负责人同意,提交综合质控审核,报分管领导审批。
A. 项目暂停申请表
B. 项目结束(终止)申请表
C. 项目终止协议
D. 非固定格式记录表单
[单项选择]立项后的项目如在三个月内没有实质性进展,项目负责人在三个月后()以书面形式向投资银行业务部门负责人报告,经同意后,报备综合质控部。
A. 5日内
B. 第一周内
C. 20日内
D. 当月末
[多项选择]项目申请人向投资银行归口业务部门提交的立项申请文件包括()。
A. 项目申请人签署的立项申请审批表
B. 项目申请人签署的项目立项申请报告
C. 项目收入与支出预算表
D. 创业板IPO项目还提交发行人成长性和自主创新评价指标体系表
[单项选择]总行业务部门对产品经理团队进行考核时,电子银行部、投资银行部、资金营运部、资产托管部所占比重为()。
A. 0.1
B. 0.15
C. 0.2
D. 0.25
[多项选择]省、直分行公司业务部门上报总行投资银行部的短期融资券项目初审材料应包括以下文件()。
A. 拟发行短期融资券企业基本情况表
B. 前三年经审计的财务报告
C. 如是交通银行授信客户,提供最新的授信分析报告
D. 分行对交通银行担任该企业短期融资券主承销商的意见
E. 评级机构对其出具的评级报告
[单项选择]并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中,()应与客户签订“保密协议”。
A. 与客户初步接触时
B. 要求客户提供基础材料前
C. 与客户达成初步合作意向时
D. 开展尽职调查前
[多项选择]银行与开发商确立合作意向后,还需要加强对开发商和合作项目的管理,采取的措施主要有()。
A. 借款人的入住情况及对住房的使用情况等
B. 借款人发生违约行为后应及时对抵押物进行处理
C. 及时了解开发商的工程进度,防止“烂尾”工程
D. 密切注意和掌握房地产市场的动态等
E. 开发商的经营及财务状况是否正常,担保责任的履行能力能否保证
[判断题]按中国证监会规则解释,作为战略投资者应该是与发行人具有合作关系或有合作意向和潜力,与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人或非法人机构。
[单项选择]某监理公司为了承揽某开发公司的监理业务,在开发公司的要求下,同意为其免费进行招标代理,但是在招标代理工作完成后,开发公司并未将监理业务委托给该监理公司,则招标代理合同属于()。
A. 可撤销合同
B. 有效合同
C. 无效合同
D. 效力待定合同
[多项选择]进一步拓宽供电服务公司业务承揽范围,积极探索()等业务。
A. 新型业务代维
B. 开展电气工程安装
C. 带电检测
D. 光伏发电
[单项选择]企业可根据自身内控制度的需求,对不同的业务模块设置不同的业务流程,最长可设置长达()级业务流程
A. 3
B. 5
C. 6
D. 10
[判断题]导游人员不得私自承揽或者以其他任何方式直接承揽导游业务,进行导游活动
[单项选择]客户办理的(),或其他特定信贷业务,可根据业务风险特征,直接对应得到业务评级级别。
A. 小微企业简式快速贷款
B. 固定资产贷款
C. 符合总行规定的部分低信用风险信贷业务
D. 表外业务
[判断题]监理人员可以以个人名义承揽监理业务。

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