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发布时间:2023-11-07 16:02:46

[多选题]74.商业银行董事会和高级管理层应当充分了解理财产品销售可能存在的( )等风险。
A.合规风险
B.操作风险
C.法律风险
D.声誉风险

更多"[多选题]74.商业银行董事会和高级管理层应当充分了解理财产品销售可能"的相关试题:

[单选题]商业银行应当建立有效的( ),确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况。
A.信息沟通机制
B.业务连续性管理体系
C.贯穿全部流程的管理信息系统
D.全覆盖的业务操作流程
[单选题]商业银行应当建立有效的()机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况,确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。
A.上传下达
B.信息沟通
C.沟通协调
D.汇报沟通
[单选题]监事会应当将对董事会.高级管理层及其成员履职评价结果通报()和董事会,并通知董事本人,根据评价结果提出工作建议或处理意见。
A.股东大会
B.银监管理部门
C.纪律检查部门
[判断题]1董事会应当充分掌握信息,对商业银行重大事务作出独立的判断和决策,也可以股东或高级管理层的判断代替董事会的判断。 
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行()应当对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价
A.高管层
B.董事会
C.股东大会
D.监事会
[判断题]审计部门负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
A.正确
B.错误
[单选题]( )负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
A.股东代表大会
B.职工代表大会
C.监事会
D.行务会
[单选题]()负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。
A.审计部门
B.监事会
C.财务部门
D.董事长
[判断题]我国《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行销售理财产品,应当遵循风险匹配原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容,并具有更高的报告频率。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业监督管理机构应当就全面风险管理情况与银行业金融机构董事会、监事会、高级管理层等进行充分沟通,并视情况在银行业金融机构()会议上通报。
A.高级管理层
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
[单选题]商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每()向股东大会(股东)报告一次。 
A.三个月
B.五个月
C.六个月
D.一年

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